日本严格管理证券业 监管制度更接近于美国

　　记者吴建综合报道

　　日本金融监管当局将制定更加严格的制度，加强对证券行业管理。12月26日，日本证券业协会已将方案初稿发放给日本的282家投资银行，向其征询意见。如果没有太大的反对意见，新制度预计将于明年1月15日开始正式颁布执行。

　　日本证券业协会主管TakaOkada表示，日本将颁布5项新证券管理制度，以使日本的证券监管制度更接近于美国的监管制度。根据新制度，新股发行10日内，保荐人不得对该股进行推荐。

　　TakaOkada说，新监管制度的推出并不是“美国打喷嚏，日本就感冒”，而是日本在制定国内监管制度的同时，也希望能与国际惯例保持一致。此前，美国监管当局判令华尔街几大投资银行支付14亿美元罚款，以对其内部证券分析部门为投资银行业务服务的违规行为进行处罚。

　　在美国监管当局调查活动开始后，8月，日本金融服务厅曾下令日本证券业协会加强管理，以增强日本投资人对证券市场信心，吸引日本国民2万亿日元储蓄。

　　自9月已来，日本最大券商野村控股公司、美林证券、高盛投资和其他10大证券商举行了10多次会议，讨论美国监管制度和如何制定日本的监管制度，为新监管制度的出台打下铺垫。

　　据日本的新证券监管制度，证券商将被禁止用其投资银行业务部门的收入向证券分析师支付薪酬，这与美国的新监管制度类似。