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多券商卷入丑闻 美证监当局拟论过行罚

http://finance.sina.com.cn 2002年11月27日 09:39 中国新闻网

  中新网11月27日电 美国纽约州地方司法长官办公室﹑证交委员会(SEC)等部门官员,正准备着手调查各大证券公司在90年代牛市期间是否曾经以虚假研究报告误导散户。据悉,如果调查属实的话,这些证券公司可能面临总数超过十亿美元的罚款。

  据《亚洲华尔街日报》报道,目前这些官员正在讨论的罚款包括,对花旗集团超过五亿美元的罚款,以及对瑞士信贷第一波士顿证券公司约二亿美元的罚款等。

  此外,美国证券监管当局还打算对高盛集团﹑摩根史丹利﹑雷曼兄弟﹑德意志银行﹑瑞士联合银行等集团罚款约7500万美元。有关公司对报道未见置评。至于罚款数额不足6000万美元者,包括PIPER JAFFRAY和THOMAS WEISEL。

  外电称,纽约司法长官办公室以及纽约证交委员会﹑全国券商联合会的调查人员,上周五已经和有关公司取得联系,以决定最终罚款额。在罚款尚未最后敲定前,假如这些公司能够采取严厉行动进行内部整顿,面临的处罚还有可能再商议。




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