据知情人士透露，5家证券公司暂时同意支付总计达830万美元的罚金，作为未能在监管调查过程中保留和出示电子邮件的处罚。

　　这5家公司分别是高盛集团、摩根士丹利、花旗集团旗下子公司所罗门美邦、U.S. Bancorp子公司U.S. Bancorp Piper Jaffray以及德意志银行的证券子公司。每家公司将支付大约165万美元，就可能的民事诉讼达成和解，但并不会承认或否认过错。据监管人士称，虽 然这笔罚金的数目比较小，但相对帐簿及记录违规的罚金来说，惩罚还是相当大的。

　　由美国证券交易委员会、全国证券交易商协会和纽约证交所为首的一个监管团体在SEC7月下旬的一次会议上就警告过这些公司可能对其处以罚款。知情人士称，监管机构将最早在下周提起针对帐簿及记录违规的正式起诉。德意志银行、高盛、摩根士丹利和Piper Jaffray的代表均拒绝置评。

　　这次诉讼对华尔街公司来说意义重大，因为电子邮件已经在许多针对股市泡沫时期的违规行为进行的重要调查中成为核心问题。例如，美林的分析师布洛杰特曾在一封电子邮件中，将美林所推荐的一只股票形容为“简直就是垃圾”。而前所罗门美邦的分析师格鲁曼则在邮件中威胁将给一家抱怨其股评语气的公司的股票“其真正应得的评级”。

　　此次处罚与目前针对华尔街分析师利益冲突问题及热门新股配售问题的一项统一和解提案是两项不同的案例。