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所罗门美邦前电讯分析员正面对62宗诉讼索偿

http://finance.sina.com.cn 2002年11月15日 10:04 中国新闻网

  中新网11月15日电 花旗集团旗下的所罗门美邦及其前电讯分析员格鲁曼正面对62宗诉讼索偿;另外,花旗主席韦尔又被指,曾经协助格鲁曼一对孖女入读名校,涉嫌换取格鲁曼提高美国电报电话(AT&T)的投资评级,监察当局正对事件进行调查。

  据美联社消息,根据花旗向证券及交易委员会提交的报告,其投资银行所罗门美邦及格鲁曼所面对的索偿诉讼,主要是指所罗门及该前金牌电讯分析员,在没有合理根据下唱好
世界通讯、AT&T、环球电讯及Level 3等多只股票,而在发出投资报告时,又没有申报涉及利益冲突。

  花旗递交的报告又透露,尚有大约100宗同类诉讼申请,正由当局处理,除涉及研究报告问题外,也针对所罗门和其它证券行,在安排新股上市时股份分配手法不当。

  另外,格鲁曼3年前突然调高AT&T评级的事件继续有新发展。根据电邮纪录,发现韦尔曾经协助格鲁曼一对子女入读位于曼克顿的著名幼儿院,格鲁曼在电邮中形容该校比哈佛更难进入。而在AT&T评级获调高后几个月,花旗又表示分5年,给予这幼儿院共100万美元捐款。

  韦尔承认曾协助格鲁曼,但没有解释该笔捐款,是否校方录取该对孖女的条件﹔不过,他否认事件同格鲁曼的职务有关。较早前,韦尔已经承认于1999年,吩咐格鲁曼重新检讨AT&T的评级,但强调这并非干预格鲁曼的独立判断和分析。

  熟悉美国证券法的法律界人士指出,很难举证韦尔这次行动,是要换取格鲁曼调高AT&T的评级。但大学教授布隆伯格就强烈批评韦尔﹕“事件显示有很多活动在幕后进行,这并非一间作为投资者顾问的公司应有之经营方式。”

  纽约州检察长办公室现正追查所罗门美邦涉及利益冲突的活动,矛头开始指向韦尔,而格鲁曼近几年的电邮,亦被当局进行分析。格鲁曼在其中一封给予一名货币市场分析员的电邮中表示,韦尔急于调高AT&T的投资评级,是为了争取身兼花旗董事的AT&T主席岩士唐支持,赶走集团前主席雷德。但格鲁曼其后表示,有关内容其实是他自己虚构的。




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