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所罗门美邦被NASD处罚500万美元

http://finance.sina.com.cn 2002年09月26日 09:27 人民网-国际金融报

　　美国全国证券交易商协会(NASD)近日透露，花旗集团已接受NASD对其旗下的投行所罗门美邦处以500万美元罚款的决定，这是NASD有史以来最大的和解案。

　　NASD称，此次和解只涉及对所罗门美邦有关Winstar报告的调查，并不牵涉NASD及其他监管机构正在进行的其他规模更大的与所罗门美邦研究分析报告有关的调查。

　　该惩罚性的和解在美国投行界树立了一个要对自己研发报告负责的先例。NASD负责监管政策的副主席兼总裁玛丽·夏皮罗说：“希望上述事件能够使分析师在发布投资评级时变得更加谨慎，并在向公众发布的声明中更加忠实于他们自己的观点。”她补充说，所罗门美邦一案非同寻常,问题不在于分析师先前看涨一只股票，关键在于他们所提供的目标价位根本就没有合理的根据。

　　(马世领)

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