| 美两大证券公司可能被起诉(图) |
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| http://finance.sina.com.cn 2002年09月23日 10:09 北京现代商报 |
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 ＮＡＳＤ准备指控所罗门美邦及其前分析师
据《华尔街日报》报道，全美证券交易商协会Ｎａｔｉｏｎａｌ Ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ ｏｆ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｄｅａｌｅｒｓ 简称ＮＡＳＤ已准备对美国第二大证券交易商所罗门美邦及其前电信业分析师杰克·格鲁伯曼（如上图）的证券欺诈行为提起行政诉讼。此事起源于该公司发表了有利于电信公司温星通讯公司的研究报告。这家电信公司去年申请了破产保护。
知情人士称，ＮＡＳＤ的执行部门已告知这家大型证券公司及格鲁伯曼的律师，ＮＡＳＤ可能最早将于２３日（星期一）提出行政案件诉讼，但双方仍在进行谈判，情况可能会发生变化，在谈判中所罗门美邦也许能够说服ＮＡＳＤ减轻指控并达成和解。
据悉，ＮＡＳＤ关注的焦点是，格鲁伯曼是否在有迹象显示温星通讯公司已陷入严重财务困境的情况下，有意吹捧温星通讯的股票，从而误导了投资者。温星通讯是所罗门美邦的投资银行业务客户之一。格鲁伯曼数年中一直公开表示他看好温星通讯股票，并且在２００１年年初已经有迹象显示温星通讯存在财务问题时，他仍然支持该公司。
如果ＮＡＳＤ因此提起民事诉讼，这将是美国联邦证券监管部门在调查大型证券公司是否因发布过于乐观的选股报告而获得投资银行业务方面的第一起重要案件。
知情人士称，所罗门美邦新任首席执行长查理思·普林斯上周四曾与ＮＡＳＤ的监管部门负责人秘密会面，希望尽快了结此事。
而所罗门美邦的发言人仅仅表示，该公司正在就各种调查与有关方面进行合作，但她补充说，该公司无意在有关温星通讯的研究方面误导投资者。格鲁伯曼上月已被所罗门美邦解雇。他的律师也拒绝发表评论。
股神？衰神？
格鲁伯曼力荐十大股票跌幅
Ｂｒｏａｄｗｉｎｇ：－ ６３％
Ｗｏｒｌｄｃｏｍ：－ ９５％
Ｑｗｅｓｔ Ｃｏｍｍ：－ ８２％
Ａｌｌｅｇｉａｎｃｅ Ｔｅｌｅｃｏｍ：－ ８５％
Ｇｌｏｂａｌ Ｃｒｏｓｓｉｎｇ：－ ９９．９％（破产保护）
Ｍｅｔｒｏｍｅｄｉａ Ｆｉｂｅｒ：－ ９９．９％（破产保护）
ＭｃＬｅｏｄＵＳＡ：－ ９９．９％（破产保护）
Ｗｉｎｓｔａｒ Ｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎｓ：－ ９９．９％（破产保护）
ＸＯ Ｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎｓ：－ ９９．％（破产保护）
瑞士信贷第一波士顿
面临刑事起诉
另据《纽约时报》２１日报道，纽约州司法部长斯皮策的发言人称，斯皮策办公室收到马萨诸塞州州务卿高尔文移送的案卷，建议就瑞士信贷第一波士顿Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ Ｆｉｒｓｔ Ｂｏｓｔｏｎ不客观的研究行为提出刑事指控。
案卷包括了对瑞士信贷第一波士顿调查的主要发现，包括电子邮件等证据。这些证据表明，瑞士信贷第一波士顿分析师迫于压力，避免对该公司当前或潜在投资银行客户的股票作出负面评价。
当然斯皮策不一定会采纳高尔文的建议，向瑞士信贷第一波士顿或其高级管理人士提起刑事诉讼。今年年初斯皮策调查美林及其前互联网股票分析师布洛杰特的研究行为时，也曾经考虑提出刑事诉讼，但最终还是作为民事案件处理。据知情人士称，这一次，他也可能采取同样的方式。
但案件移交本身的意义不容忽视。马萨诸塞州的调查只是各州对华尔街公司滥用职权行为的诸多调查之一。斯皮策对美林研究行为的调查，最终在５月份赢得了１亿美元的和解费。
昊曼 摘编
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