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被揭四大“污点” 美SEC主席“下课”声四起

http://finance.sina.com.cn 2002年07月27日 17:26 北京晚报

  在华尔街,现在人们听到最多的是“股市怎么又跌了”,“哈维·皮特该辞职了吧”。作为美国证券交易委员会主席这个权高任重的职位,投资者对哈维·皮特的讨伐不断自不必说,更要命的是,不仅在民主党内,就连在共和党大本营,要求他“下课”的呼声也是此起彼伏。皮特在担任证交委主席之前,是美国律师界呼风唤雨的人,从华盛顿到纽约,从证交所到会计行,遍及他的客户。特别是在华盛顿,他代表的客户都是响当当的大公司———美国证券交易所、美林证券、微波通信公司(此后与世界通信公司合并)以及全球5大会计师事务
所,其中包括安达信和毕马威。看到这里,人们也许已经看出问题的端倪,原来在皮特昔日的客户名单里,竟有不少都上了证交委目前重点调查的黑名单。这也就是最让批评家感兴趣的。

   四大“污点”

   批评家和反对者揭发出皮特的几大“污点”,作为赶他下台的依据。

  1、批评家目前最大的谈资就是,今年4月下旬,皮特和他以前的老客户———毕马威会计事务所新任董事长尤金·奥凯利见了面。而就在这时,聘请毕马威进行会计操作的施乐公司正因虚报账目而接受证交委的全面监察。具有戏剧性的是,对于这次会面,皮特给出的解释是,“我们两个人只是相互认识了一下”,没有涉及什么重要问题;可毕马威老总奥凯利却说,两人谈到了很多话题,其中就包括证交委对施乐的调查。

  如今,尚且不管两人到底谈了什么,让分析家们困惑不解的是,皮特竟然同意在这个敏感时期与毕马威老总见面,这一举动显然缺少政治头脑。就连证交委前任主席之一———罗德里克·希尔斯也承认,皮特实在是“太不小心了”。这反而提醒了人们,皮特在就任证交委主席之前,曾经代表过全球5大会计公司的利益。其实要在平时,这并不是多大的问题,但在企业财务丑闻不断,投资者信心严重受挫以及美国中期选举将至,两党相互频繁攻击的复杂时期,这无疑就是个大问题。

  2、皮特被提及的另一个“污点”是在“证券分析师违规案”中处事不力。这一案件也在华尔街引起了很大轰动,其中就涉及皮特以前的另一个大客户——美林证券。前不久,纽约律师办公室的埃利奥特·斯皮策发现,在美林公司的内部电子邮件中,证券分析师们竟然私底下相互取笑他们为技术股票做的天花乱坠的宣传。斯皮策认为,美林公司应对它的证券报告误导投资者负责,认为这足以构成犯罪行为。今年5月21日,美林同意为此交纳罚金1亿美元。根据斯皮策的调查,美林所发生的事并不偶然,华尔街许多大公司都有证券分析报告误导投资者的嫌疑。这就让皮特的反对者抓住了把柄,指出曾被尊称为美国证券法和证券史“百科全书”的皮特,又在华尔街闯荡了那么多年,自然应该对证券公司的这种操作行为非常熟悉。但最终,“误导丑闻”却是被别人首先揭发,而在随后的处理中,证交委表现得也是拖拖拉拉,没有一点领袖的风范。

  3、此外,反对者还指责皮特领导下的证交委不仅办案不力,在推动会计制度改革方面也是进展缓慢。阻碍了会计制度的改革进程。而在皮特就任主席之后,证交委在这方面自然也就毫无建树。早在去年12月,有关加强会计改革的方案就已报给证交委,尤其是建议增强会计公司的独立性,同时创立一个公共监管委员会,由非会计业的人士组成,拥有强制执行功能和独立的财政来源。但证交委却没有做出任何反映。

  4、还有一个更具杀伤力的指责,就是这位新任主席很明显地缺乏外交能力。在很多人看来,在如今的严峻形势下,证交委要想维护公众形象,最需要像前任莱维斯那样具有感召力的领导,而不需要皮特那种简单用词、做事规矩、一板一眼的作风。正是基于这一个个的“污点”,加上财务丑闻一发再发,股市行情跌了又跌,要求更换“市场总监”的呼声与日俱增。前不久,在被哥伦比亚广播公司问到是否认为皮特应该走人的时候,参议院多数党领袖达施勒的态度非常明确:“我只能这么说,如果我们处在皮特今天的位置上,应该比他要做得好。”

  自我辩护

  正如曾不厌其烦地频繁表态,希望重振投资者的信心一样,美国政府和总统布什近来也在以各种方式,通过各种媒体,表示对皮特的坚决支持。而皮特这位昔日的“名嘴”,执拗的“市场总监”明确表示,“我绝不离开。”

  对于皮特继续留任,一些分析家也表示支持,认为至少在目前,皮特不宜下台。在这个市场前景不明朗的非常时期更换“市场总监”会导致市场更不稳定。而且毫无疑问,在中期选举临近之际,任何一个新的候选人在进入资格审查阶段时,一定会受到来自参议院民主党人铺天盖地的猛烈攻击。

  另外,一些分析家特别指出,“切尼丑闻”的事态发展也对皮特保住位子十分有利。而自从切尼造假丑闻传出之后,皮特就一直不遗余力地在公开场合明确表示,证交委一定会对切尼及哈利伯顿公司进行严格彻底的调查。在哥伦比亚广播公司的节目中,皮特又明确表示,“在这个国家,没有人可以逃避罪责,没有人可以享受特殊待遇。”分析家们认为,皮特如此坚决明确的表态将使布什政府很难把他换下,否则难免会有“现政府故意袒护副总统罪行”之嫌。

  从目前情况看,鉴于美国政府内部各种复杂的关系,皮特的政治地位还没有太大危险,但分析家也普遍预测,如果到今年夏末,纽约股市还没有任何起色,布什政府和皮特的证券交易委员会还没能挽回投资者信心的话,局势就会有所不同了。

  杨秋艳/




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