“华尔街日报”今日报导称,美林证券公司的一位助理股票经纪人对玛莎-斯图尔特(Martha Stewart)富有争议的ImClone公司股票交易提出了质疑。该经纪人认为,斯图尔特的股票交易发生在ImClone公司股价去年十二月份遭受严重打压前。
报导称,调查集中在斯图尔特是否在去年12月27日售出ImClone (IMCL)公司股票前得到了内线交易讯息,而FDA在12月28日也宣布了对ImClone公司重要治疗癌症药物的最终决定
。去年12月28日,联邦食品和药物管理局(FDA)宣布,该机构将不受理ImClone公司抗癌药物Erbitux的销售申请。而就在去年12月27日,斯图尔特就售出了将近4000股ImClone的股票。目前调查的重点就是为何在联邦食品和药物管理局决定公布前一天会发生如此之多的内线交易。
报纸还报导称,美林证券助理经纪人道格拉斯-范纽尔(Douglas Faneuil)对斯图尔特以及其经纪人皮特-巴卡诺维奇(Peter Bacanovic)的声明表示怀疑。范纽尔和巴卡诺维奇发表的声明显示出,由于此前达成的如ImClone公司股价低于60美元以下的“止损”售股协议,斯图尔特在去年十二月份售出了持有的ImClone公司股份。
今年六月初,ImClone公司前任执行长塞姆-瓦克萨尔(Sam Waksal)被指控涉嫌内线交易,并告知其家族成员FDA的可能决定以及在消息公布前企图售出持有的股票。
“玛莎-斯图尔特生活媒体公司”(Martha Stewart Living Omnimedia)(MSO)的执行长玛莎-斯图尔特是瓦克萨尔的密友之一。
斯图尔特坚持称,她售出ImClone公司股票并非是基于内线资讯,ImClone公司股价在12月28日狂泻前就已经呈现出跌落。在上周的声明中,斯图尔特表示售股是由于先前达成的如ImClone公司股价低于60美元就售股的协议。
美林证券公司没有要求经纪人在电脑系统中记录有关“止损命令”的政策。巴卡诺维奇也告知美林证券公司和证管会调查人员称,“停止命令”是囗述给他的,他有笔记可以支持他的声明。
美林公司助理经纪人范纽尔告知美林公司官员表示,在他签署售出斯图尔特持有股票时,他对此前的协议一无所知。
报告还称,美林证券公司法律事务官员认为,如果存在着有关政策,范纽尔应该对“止损”命令有所了解。
周五美林证券公司宣布,该公司在调查ImClone Systems内线交易发现了问题,为此美林证券已停止了股票经纪人巴卡诺维奇和范纽尔的职务。美林证券表示,该公司在其内部调查中发现了一笔客户交易中存在问题,为此才停止了以上两名员工的职务。
斯图尔特的发言人和律师、巴卡诺维奇和范纽尔拒绝对此发表任何评论。美林证券公司发言人也拒绝对此发表任何评论。
另外还有报导称,调查斯图尔特是否在去年底违规售出ImClone公司股票的人员目前将调查重点转向了她的一位朋友。
斯图尔特的朋友巴尔特-帕斯特纳克(Dr. Bart Pasternak)也在差不多时间售出了1万股ImClone公司股票。帕斯特纳克是康乃狄克州的一位外科医生。
据报导称,调查人员目前正寻求发现在12月27日斯图尔特是否知道ImClone公司的恶运以及是否泄漏了讯息等。去年12月27日,斯图尔特和帕斯特纳克的妻子玛丽亚纳一同前往墨西哥旅游。
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