刘明忠：在二三级企业推进职业经理人制度

　　“2015年上海国资高峰论坛”于12月22日在上海举行。上图为新兴际华集团董事长、党委书记刘明忠。(图片来源：新浪财经)

　　新浪财经讯 “2015年上海国资高峰论坛”于12月22日在上海举行。新兴际华集团董事长、党委书记刘明忠出席并演讲。

　　以下为演讲实录：

　　刘明忠：尊敬的邵宁主任，尊敬的各位领导，各位来宾，上海国资界各位同仁，大家上午好。很高兴参加上海国资高峰论坛，能够和大家一起交流，探讨企业改革与创新的话题。

　　新兴际华集团是由中国人民解放军总后勤部原生产部所属企事业单位组成的大型企业集团，现为国务院国资委[微博]监管的世界500强企业之一。从2005年以国务院国资委[微博]选为规范建设董事会试点单位，到2014年7月，再次成为新一轮国企四项改革的试点单位之一。新兴际华在规范董事会建设的道路上至今已经走了十年的历程，作为处于全面竞争性领域的中央企业，在国务院国资委的正确领导下，我们紧紧抓住两次改革试点的契机，不断完善公司治理，形成了有效贯彻实施推行战略管控加财务管控的模式，三级法人体制和管理创新体系等一整套行之有效的管控模式，让制度管理的力量充分释放，让董事会建设真正成为决胜市场的致胜力量。

　　近十年，新兴际华国有资产保值增值率在110%以上，EVI年均增长30%以上，2012年进入世界500强，2015年排名344位，是中国唯一的国家级应急救援技术装备创新联盟牵头发起单位，中央企业排名从十年前百名外和亏损企业提升至前40名，集团董事会建设工作实践与成果多次受到国务院国资委领导的充分肯定。

　　我们要着力在改革成果巩固上，一是做好制度的顶层设计，让制度的作用充分发挥，董事会的规范有效运作离不开完善的制度体系作为基本保障。规范董事会建设，首先要在制度建设上下功夫。中央企业董事会建设应该首先按照公司法和国资委要求的原则，在董事会试点中着力加强制度顶层设计。从根本上保障董事会管战略、管考核、管风险、管重大投资的职能，实现以制度建设指导董事会规范运作，以董事会规范运作促进制度完善，形成良性循环。前有执法，后有制约。

　　制度的全面性一方面来自起草阶段的求真务实，每项制度都需要深深讨论，另一方面则需要在实践中不断完善。每年都要梳理制度文件，对照规范要求和运行实际情况，对其进行修订完善。通过完善董事会职责定位，根据规范治理结构要求和自身管控特点，在制度和流程上保证了董事会履职渠道更加通畅、决策依据更加充分、管控流程更加合理。在集团董事会的指导下，也梳理了基本的治理制度和内控制度，链条完整，承接有序，形成了具有自身企业特色的规范董事会建设的制度体系。让制度成为不折不扣的治理指南，也为管控一体化的深入实施奠定了坚实基础。

　　二，有效发挥外部董事作用，促进董事会建设水平提高。充分发挥内部董事作用对企业决策水平的提升起到至关重要的作用。中央企业在董事会试点中要充分用好外部董事占多数这一项关键型的制度安排，激活外部董事作为外部专家的决策效用，打造战略性、绩效型董事会。外部董事中既有大型国企高级管理者，也有行业资深专家学者，每一位董事都有丰富的企业经营管理经验，他们在相关领域积累深厚，专业知识和经验融合互补，使集团董事会具备了更多的战略性，提高了企业管理能力和自身的专业素养，形成了强有力的董事会力量。外部董事在董事会上独立表决，提高了外部董事的履职尽责，和而不同，对审议事项分析和发表意见，为提升集团的智力水平发挥了积极作用，在过去这些年对集团发展起到了极大的作用。

　　我们还将进一步发挥外部董事的更大作用，一是依据董事个人职业背景，安排其相应的专业委员会，体现其决策专家的价值。二是根据外部董事个人的经验，安排其分管相应板块业务战略和规划执行工作，以体现其执行督导的作用，上下贯通。三是组织外部董事考察调研二三级企业，通过决策一体化，使外部董事在企业日常生产经营过程中，协助决策到位。外部董事作用的有效发挥，提升了集团科学决策水平，尤其是集团公司董事会经过审慎决策，及时终止并退出的项目。董事会要学会自己否决自己，目前以培育了新兴能源装备、环保科技、商贸物流等十几个经济增长点。

　　三，中央企业大多数体量庞大，在董事会建设试点方面，应该加强董事会建设与一体化管控管理，以管控承接治理，以治理承接管控，将董事会与集团管控机制一体推进，实现集团管控能力的提升。

　　近年来，以董事会试点工作为契机，集团层面完成董事会规范化建设的基础上，主动把国资委倡导的董事会制度模式延伸到所属二级、三级子公司的建设上，完成二级公司产权多元化改造和三级企业由工厂向公司制的转变，实现合理授权和分权，层层建立法人治理结构，使出资人层层到位，形成了三级治理的集团管控体系。

　　目前集团所属各个二级板块全部建立了董事会、监事会，通过规范三级董事会建设，集团公司实现了权力公开化，集中的权力分散化，集权有道，分权有序，授权有章，建立全面覆盖的三级管控体系，并融入到日常经营管理之中，成为董事会发挥风险防控职能的有效途径。

　　集团被选为中央企业董事会行权试点单位，作为首批试点单位之一，一是率先完成总经理市场化选聘，为董事会改革试点破题，董事会的职能没有规范到位，往往是因为目前董事会的若干核心功能，比如选人，尚未完成落实，董事会都将商机部门负责，国企的委托代理模式，出资人、董事会、经营层就难以真正建立起来。在这种情况下，董事会难以充分发挥制度设计时所赋予的重要职能，完善法人治理结构要解决深层次的问题，由董事会行使高级管理人员选聘的权利。

　　2015年我们在国务院国资委的直接指导下，将董事会选聘总经理作为落实董事会职权试点、深化国有企业改革工作的突破口，在中央企业层面第一家率先完成董事会独立选聘总经理，在深化改革方面迈出了新的重大步伐。在国资委的指导下，集团公司聘请相关专业机构及其他央企负责人，综合考评团队，董事会选聘总经理实施办法，总经理聘用合同书，和总经理劳动合同，完善业绩考核办法和薪酬管理办法，积极探索市场化选聘机制，整个选聘历时三个多月，包括产生推荐人选。

　　在这个过程中，既坚持了党管干部和董事会依法选择经营管理者相结合的原则，也体现了纪委参与，民主监督的要求，更突出了面向企业实际的职业化选聘体系。以此次总经理选聘工作为契机，我们将于明年在二三级企业全面推开职业经理人制度。二是制定董事会选聘总经理的实施办法，总经理聘用合同和总经理劳动合同，通过公司管理手册，按照职能线进行层层授权，总经理行权有法可依，有据可查。另外在总经理聘用合同中完善其职责，使总经理真正成为生产经营中的第一责任人。你当了总经理不能当副总，当了副总就不能当部长。使市场化的总经理实现了权责对等，能进能出，能上能下，同时完善职业经理人的业绩考核制度，强化激励约束制度，实现聘任期和企业化管理的高级管理人，全面推进激励与约束相统一，突出发展质量和效益导向，强激励，约约束，目前已经在二三级企业相继推开，真正实现能高能低，能增能减。

　　以规范董事会建设为核心的法人治理结构探索，是推进供给侧结构性改革的重要组成，今年，集团董事会在国资委精神的指引下，提出了831的“十三五”发展规划，紧紧围绕一大战略布局，贯彻五大发展理念，优化七大结构，做强做优八大业务，实现资产翻番，打造国际一流强企，打造有质量有效益，可持续发展为特征的国际一流强企，推动规划落地，我们要用到董事会职权改革试点优势，通过不断深化，规范治理，充分发挥发布董事在专业知识和管理经验等方面的作用优势，充分发挥外部董事与非外部董事的履职尽责组合优势，充分发挥董事会战略决策的前端引领优势，实现产业与资本双轮驱动，做强做优做大，成为世界一流强企。

　　各位领导，各位同仁，实践还在路上，我们新兴际华将继续深入推动央企改革，把实践的精神贯穿改革始终，上海是国企改革的先锋，是我们学习的榜样，欢迎大家多交流、多指正，谢谢大家。

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