一、候选理论名称

　　过渡经济学理论

　　二、主要贡献人(按姓氏笔画排序)

　　张军、林毅夫研究组(林毅夫、蔡昉、李周)、胡汝银、冒天启、盛洪、樊纲

　　三、推荐人/推荐机构

　　投票揭晓前保密

　　四、理论概述

　　过渡经济学属于新制度经济学中制度变迁理论的一个分支，主要通过交易费用、产权和公共选择等分析范式，以中国经济改革和发展的经验为基础，对体制转变的一般过程进行理论分析和理论创新，并对实际改革的方式和政策提出建议和意见。

　　中国的制度经济学(尤其是过渡经济学)的主要特点，就是注意到存在着改革成本，不同的改革道路和方式的改革成本不同，因而选择改革成本最低的改革道路就是过渡经济学的主要关注。

　　新结构经济学属于制度变迁理论的一个分支，主要基于新古典经济学的分析范式，以中国经济改革的经验为基础，从一国要素禀赋出发对经济发展和转型过程中的种种相关现象进行理论分析和理论创新，并对政府在此过程中的作用以及应采用的政策考虑的指针提出建议和意见。

　　五、推荐理由

　　新中国成立以来、特别是改革开放以来，我国采取了不同的发展战略思路。在不同发展战略的影响下，我国经济发展既经历了曲折，也取得了令世人瞩目的成就。随着改革过程的深入和一些问题的出现，这些经验教训如何与几百年来经过世界上众多杰出经济学家发展起来的主流经济学理论相互参照，并取得富有洞察力的理论升华，建立以中国经济转型为基础的经济理论，是摆在我国经济学界面前的一个任务。

　　过渡经济学是在上述背景下诞生和发展起来的。她的原创性和重要性在于：

　　1、重在研究过渡的形态和过程是其不同于以往经济学理论的特点。这一特点既根植于中国传统哲学和马克思主义哲学的一贯方法，也根植于转型过程中各种利益和矛盾关系相辅相成的复杂性现实；

　　2、多种研究方法和工具综合运用是其另一特点。新古典、交易费用、产权与契约、博弈与非对称信息、案例式实证等方法都在过渡经济学发展过程得到了体现；

　　3、强调理论的现实应用性是其第三个特点。过渡经济学不仅关注制度变革的经济绩效和演进路径，而且更为关注改革中的利益矛盾和分配关系等问题。实践证明，过渡经济学对于中国的改革实践具有重要的参考意义。

　　张军在“过渡经济学”理论与经验的研究，基于中国和苏东原计划经济向市场经济的过渡的经验观察，系统地在理论上发展出了不同的初始条件对转型国家选择不同改革战略、方式的影响，深入研究了不同的改革方式，特别是双轨过渡模式如何影响改革后时期的产出增长和全要素生产率的变化以及私人部门如何在不同的改革方式下成长与扩张等重要问题。他在“过渡经济学”领域的主要研究贡献包括：(1)在“过渡经济学”的范畴内，建立了中央计划经济向市场经济转型的制度分析框架(见张军1991；1994)；(2)构造了双轨定价过渡方式对总量产出影响的理论模型(dual pricing model)并回答了为什么中国的价格双轨过渡机制有助于改革后的产出增长(参见张军1996；1997；Hallaganand Zhang, 1998)；(3)建立了过渡时期的“过度进入”(excessive entry)对改革后经济增长的影响的理论模型(见张军1998,；Hallagan and Zhang, 1997)；(4)对转型的初始条件如何改革方式的选择以及俄罗斯和中国为什么选择了不同的改革方式进行了理论的研究(参见哈勒根和张军，1999； Hallagan and Zhang, 2000)；(5)以中国工业改革的经验为基础，系统研究和度量了边际或增量改革策略对国有部门和非国有部门的生产率和利润率的影响，同时也较早地研究了不同的改革策略如何影响国有部门的全要素生产率(TFP)的变化(见张军1996,1997,1998)。

　　林毅夫研究组在新结构经济学方面做出重要贡献：(1)强调要素禀赋是研究经济增长与发展的逻辑起点，并通过具体的理论工作表明仅仅通过要素禀赋这一简单假设，在严谨的逻辑下，就可以解释在经济快速发展和转型过程中出现的很多特有的经济现象。这种做法符合理论工作的俭省规律，即在能够解释需要解释的问题时，假设要尽可能合理，尽可能少。(2)这个理论分析框架揭示了经济发展战略思想是经济表现的最重要因素，而在具体发展思想的指导下形成的不同宏观经济政策、资源配置方式、微观激励机制等等是由发展战略决定的。(3)在理论分析的基础上，提出政府，尤其是由正确发展战略武装了的政府，是发展中国家改进增长绩效，快速发展经济的最有效制度。(4)在上述分析基础上，提出了正确的发展战略考量应基于一国的比较优势，并给出了与符合比较优势发展战略相一致的多个政策建议。

　　冒天启从上个世纪90代初期开始专题系统研究从计划经济向市场经济转型的国际国别比较课题(早期称“过渡”，但进入本世纪后国内外经济学界改称“转型”、“转轨”)。在其转型系列研究文章中，坚持综合新制度经济学体制变迁理论、发展经济学理论、比较经济学理论、演化经济学理论以及马克思生产关系变革理论中的最新研究成果，对有关国家特别是中国、(苏联)俄罗斯的过渡或转型的实践进程进行了系统的动态追踪研究，深入分析了不同国家的不同的历史进程，从中找出：(1)中国、俄罗斯要过渡或转型的起点在哪儿？弄清具体的国情；(2)中国俄罗斯要过渡或转型到哪儿去？寻找适合本国国情的市场经济模式！(3)中国俄罗斯过渡或转型的具体路子该怎么走？探索符合本国国情的过渡或转型策略！通俗的说：“转型”或称“过渡”经济理论研究的基本内容是要弄清具体国家从计划经济转型为或称“过渡”到市场经济，是从哪儿来？到哪儿去？目标模式是什么？在系列文章中，他坚持了对不同转型国家在过渡或转型的理论进行横向的、动态的研究，而且追踪制度变迁中的事实变化的国别比较。冒天启在对中国、俄罗斯过渡或转型的横向比较、动态追踪研究中，主要集中在三个最基本的问题上：一是国有产权重新配置和企业制度建设；二是政府职能转变和宏观调控机制改革；三是社会保障体系完善和社会安全网建设。他还多次赴俄罗斯实地考察。在对俄罗斯高校有关经济学教学考察中，对两国的经济学教科书做了比较研究，对长期流行并影响束缚过渡或转型进程的传统经济学理论观点进了系统的澄清。

　　盛洪在《经济研究》上发表的《寻求改革的稳定形式》(1991)，提出了改革成本的概念，并将其与改革带来的财富分配变化联系起来，认为较少改变当下利益格局、但同时具有改善资源配置功能的改革，改革成本较低，改革更易成功。他的《市场化的条件、限度和形式》(《经济研究》，1992)进一步分析了用公共选择方式和交易方式进行改革的异同；在《收入分配相关和交易费用相关及其他》(《经济研究》，1993)中，他对相关批评的回应。他的《关于中国市场化改革的过渡过程的研究》(《经济研究》，1996)是对以往几年过渡经济学文献的综述和总结，这些研究的大部分被收集在盛洪主编的《中国的过渡经济学》论文集中。

　　樊纲从1991年开始，发表研究体制转轨的理论论文，如《论改革过程》(1991)，《两种改革成本与两种改革方式》(1993)，《公共选择与改革过程――不同改革道路实现原因的一种比较研究》(1993)， 《中华文化、理性化制度与经济发展》(1994)，最先从理论上说明了体制改革总是有阻力的，而的阻力源于旧体制下的既得利益，改革的过程就是如何克服这种阻力而使新体制得以成长的过程。樊纲在1996年出版的专著《中国渐进改革的政治经济学》是国内最早的一部专门研究体制转轨的理论专著，初步建立起了转轨经济学的理论框架。2000年开始，樊纲陆续发表了《论体制转轨的动态过程—非国有部门的成长与国有部门的改革》(2000)等转轨经济学学术论文，从理论上说明了发展新体制是体制转轨的最重要的内容，体制转轨过程中各种制度要素之间变动中的平衡关系的重要性，以及任何一种具体制度的改革如何受到其他制度的约束同时对其他制度的变革产生影响。

　　六、文献与材料目录

　　1、樊纲，《论公有制经济中各种利益目标、利益矛盾和经济行为》， 《中国社会科学院研究生院学报》，1988年第1期。

　　2、张军，《产权结构、所有制和社会主义企业制度》，《经济研究》，1989年第8期。

　　3、樊纲，《论改革过程》，《改革、开放与增长》，陈昕主编，上海三联书店，1991年。

　　4、盛洪，《寻求改革的稳定形式》，《经济研究》，1991年第1期。

　　5、张军，《寻求短缺的制度原因》，《经济研究》，1991年第12期。

　　6、胡汝银，《中国改革的政治经济学》，《经济发展研究》，1992年第4期。

　　7、盛洪，《市场化的条件、限度和形式》，《经济研究》，1992年第11期。

　　8、樊纲，《两种改革成本与两种改革方式》，《经济研究》，1993年第1期。

　　9、樊纲，《公共选择与改革过程――不同改革道路实现原因的一种比较研究》，《经济社会体制比较》，1993年第1期。

　　10、张军，《中央计划经济下的产权与制度变迁理论》，《经济研究》，1993年第5期。

　　11、盛洪，《收入分配相关和交易费用相关及其他》，《经济研究》，1993年第11期。

　　12、林毅夫、蔡昉、李周，《中国的奇迹：发展战略与经济改革》，上海人民出版社，1994年。

　　13、FAN, Gang, “Incremental changes and dual-track transition:understanding the case of China”， Economic Policy, Great Britain,December1994.

　　14、盛洪，《中国的过渡经济学》，上海三联书店、上海人民出版社，1994年6月。

　　15、樊纲，《渐进与激进：制度变革的若干理论问题》，《经济学动态》，1994年第9期。

　　16、樊纲，《中华文化、理性化制度与经济发展》，香港《二十一世纪》，1994年第4期。

　　17、张军，《社会主义的政府与企业：从退出角度的分析》，《经济研究》，1994年第9期。

　　18、冒天启，《转型中的俄罗斯经济》，《改革》，1996年第4期。

　　19、樊纲，《中国渐进改革的政治经济学》，上海远东出版社，1996年12月。

　　20、张军，《中国过渡经济导论》，立信出版社，1996。

　　21、张军，《中国的渐进改革为什么成功？》，《经济学家》，1996年第3期。

　　22、威廉·哈勒根，张军，《改革起点和改革路径：一个可行的模拟》，《经济研究》，1996年第1期。

　　23、FAN, Gang, and WingT. Woo, "State Enterprise Reform as a Source of Macroeconomic Instability:The Case of China," (Fan and Woo) Asian Economic Journal, Vol 10 No.3.  November 1996, pp207-224.

　　24、盛洪，《关于中国市场化改革的过渡过程的研究》，《经济研究》，1996年第1期。

　　25、冒天启，《转型期中国经济关系研究——总论》，冒天启主笔《转型期中国经济关系研究》，湖北人民出版社，1997年。

　　26、张军，《双轨制经济学：中国的经济改革1978-1992》，上海三联书店、上海人民出版社，1997。

　　27、张军，《过渡经济学：理论的回顾与争论》，《上海经济研究》， 1997年第4期。

　　28、张军，《中国经济改革的回顾与分析》，山西经济出版社，1998。

　　29、张军，《转轨经济中的过度进入问题——对重复建设的经济学分析》，《复旦[微博]学报》，1998年第1期。

　　30、张军，《过渡经济学：我们知道什么？》，《社会科学战线》，1998年第5期。

　　31、William Hallagan, JunZhang, Growth in Industrial Output in Post-reform China: Dual Pricing andCompetitive Fringe,, 1998, East Asian Review, no. 2 (March)， 1-17.

　　32、Kueh, Y.Y., Joseph Chai, andGang FAN, Industrial Reform and Macroeconomic Instability in China, Edited, Oxford UniversityPress, Oxford, New York, 1999.

　　33、威廉·哈勒根，张军，《转型国家的初始条件、改革速度和经济增长》，《经济研究》，1999年第10期。

　　34、William Hallagan, JunZhang ,Starting Positions, Reform Speed and Economic Outcomes in TransitionEconomies, 2000, working paper #280, William Davidson Institute, USA, alsoincluded in the Proceedings of International Conference on TransitionalEconomies held at Qinghua University July 23-26, 1999.

　　35、冒天启，《五十年巨变：从集权计划经济到现代市场经济》，载于于光远主编《论中国经济50年》 第一篇，江苏人民出版社，1999。

　　36、冒天启，《五十年巨变：由计划经济转向市场经济》，《兰州大学学报》(社会科学版)，1999年第3期。

　　37、樊纲，《论体制转轨的动态过程—非国有部门的成长与国有部门的改革》，《经济研究》，2000年第1期。

　　38、冒天启，《国有企业改革措施的国际比较：“有进有退”》，于光远、董辅礽主编《著名经济学家谈中国经济改革》，工商出版社，2001年。

　　39、FAN, Gang, and CHENYu, “Growth of the Non-State Sector”， by Fan Gang and Chen Yu, China’sIntegration with the World Economy: Repercussions of China’s Accession to theWTO[微博], Edited by Kyung Tae Lee, Justin Yifu Lin, Si Joong Kim, 2002.

　　40、FAN, Gang, “TheDynamics of Transition in Ownership Structure”， Dilemmas of China’s Growthin the Twenty-First Century, Edited by Song Ligang, 2002.

　　41、FAN, Gang, “TheDual-Transformation of China: Past 20 Years and 50 Years Ahead ”，Emerging Market Economies, Edited byGRZEGORZ W. KOLODKO, May 2003.

　　42、冒天启，《俄罗斯经济转型分析》，胡家勇主笔《转型经济学》，安徽人民出版社，2003年；

　　43、冒天启，зкономическая  трансформация  в китае и россии  методы и основные  вопросы  сровнительного исследования(论中国与俄罗斯经济转型比较研究的方法与问题)，Китай и россия(俄罗斯科学院编)，2003；

　　44、冒天启，Экономическая трансформаця в Китае и России(论中国和俄罗斯的经济转型)，Санкт-Петербурского  университета(彼得格勒大学学报)，2003年第4期。

　　45、冒天启，《转型经济研究的现状和理论问题》，《 开放导报》，2004年第6期；

　　46、冒天启，《为阿巴尔金经济学文集撰序》，《清华大学出版社》，2004年9月；

　　47、冒天启，《俄罗斯与中国：市场化进程的比较与评估》，《学习时报》，2004年10月12日；

　　48、冒天启，《所有制/产权理论研究述评》，中共宁波市委党校《学报》，2004年第5期；

　　49、冒天启，《中俄经济转型比较研究》，《天津社会科学》，2005年第6期；

　　50、冒天启，《中俄经济贸易与东北亚区域经济发展》，《西伯利亚研究》，2005年第6期；

　　51、冒天启，《сравнителный  анализ  процессов  становление  системы  рыночыхотношений вроссии и китае》(《对俄罗斯与中国市场化改革进程的比较分析》)，

　　《 Китай и россия 2005： общее и особенное в социаьно-экономическом развитии》(《中国与俄罗斯2005: 社会经济发展的一般性与特殊性》) ，издательство　Российская академия наука  俄罗斯科学院编。

　　七、主要理论材料部分扫描件

　　略。(如需查阅原件请与秘书处联系)

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