“2014金融街论坛”于10月29日-30日在北京举办。上图为中国证监会非公部副巡视员郭旭东。(图片来源：新浪财经 梁斌 摄)

　　新浪财经讯 “2014金融街论坛”于10月29日-30日在北京举办。上图为中国证监会[微博]非公部副巡视员郭旭东称，证监会在“新三板”方面，简化行政审批，为中小企业挂牌融资提供了高效便捷的路径。

　　以下为演讲实录：

　　郭旭东：尊敬的各位来宾晚上好，非常荣幸来参加第三届金融街论坛，和与会代表一起探讨新三板建设。刚才杨晓嘉董事长概括了新三板最近一年发展的基本情况。新三板现在是很好的发展机遇期，当然也面临各方面的挑战，全国股转市场是多层次资本市场的重要组成部分，为了发挥好金融对转型升级的支持作用，充分发挥全国股转系统的功能，为中小微企业发展服务。证监会推动在去年年底出台了关于全国中小企业股转系统有关问题的决定。决定中明确了全国股转系统的性能、功能、定位，也是我们制定各个制度的法律依据。

　　今年年初国务院出台了关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见，明确提出要进一步促进资本市场的健康发展，健全多层次资本市场体系，并提出加快完善全国股转系统，建立小额便捷灵活多元的投融资机制，多层次资本市场建设取得了实质性的进展。

　　为了落实国务院决定和若干意见的精神，证监会作为一个非上市公众公司的职能部门，按照市场化，简化行政许可，转变政府职能的改革创新精神。为更好的服务中小企业发展，提升资本市场支持实体经济发展水平打下了坚持基础。

　　我们简政放权，简化行政审批，为中小企业挂牌融资提供了高效便捷的路径。对于股东人数未超过200人的股份公司，在新三板挂牌，虽然属于证券法规定的行政许可事项，但是我们在制度设计上由证监会豁免，由全国股转系统负责审核。最初几家到证监会盖章，现在由杨晓嘉董事长自己受理，自己核准，全权代表证监会。我们非上市公众公司部不参加任何审核工作。对非上市公众公司的收购行为，证监会也不设行政许可事项。对股东超两百人公司的审核，虽然由我们审核，但是我们简化了行政许可的流程。我们内部不涉及重大问题，也不上我们的各个审核会议。

　　20多个工作日要做出是否核准的决定，材料一报上，后面就有人给我们倒计时。现在挂牌公司1200多家，经过证监会的审核核准的就四五家，比例非常的低。简政放权的落实，激发了市场活力，奠定了高效服务中小微企业的制度基础。

　　第二进一步放松管制，制度设计注重简便，多种形式拓宽企业的融资渠道。首先降低了挂牌公司的准入门槛，不设财务指标，考核公司股权明晰，合法规范经营，治理机制健全，履行信息披露义务就可以挂牌。现在新三板挂牌公司差异化是非常明显的。不管从规模，从盈利能力，从它的发展都体现了新三板市场的包容性。

　　其次优化企业并购重组的环境，坚持鼓励收购，降低成本，提高效率的原则。企业并购重组具体制度安排上进行了创新。降低企业信息披露的成本，在信息披露的制度设计上，披露内容上更多的强化客观性的信息披露内容，减少主观性的分析信息。在频率上只要求披露中报和年报，不要求披露季报。披露形式上在我们网站上直接披露，不要求在报刊上披露，多方面减少信息披露的成本。

　　最后提供多种融资工具，包括我们股权，定向增发，优先股等等，融资方式，时点，规模价格上，也充分尊重市场的选择。

　　三按分类监管，间接监管的原则。把全国股转系统作为日常监管主体。在日常监管方面，主要依靠场所自律和公司自制。我们制定制度的时候提出事中事前事后监管，现在是出大问题才管，否则其他的事由三板公司负责日常监管的工作，我们主要守住底线。全国股转系统具体负责挂牌公司的信息披露等日常监管，同时最重要建立中介机构的日常约束激励机制。

　　四在投资者保护方面，以公司章程为载体，实现投资者保护的目标。由于全国股转系统实行了严格的投资者适当性管理制度，投资者具有识别和承受风险的能力，所以在投资者保护工作中，我们减少了行政机关的介入和行政手段的使用。通过市场化，协商性，开放性的监管手段，充分利用公司章程的一个规定，引导相关主体，通过调解仲裁等市场化的方式解决问题，督促公司完善自制，依靠提高公司自治水平，达到公司自我管理自我规范的目的。

　　最后打击违反法规行为，确保新三板市场平稳健康持续的发展。证监会一如既往的依法严格监管，对挂牌公司，一旦发现违法违规行为坚决打击，确实维护公平公正公开的市场秩序，为三板市场的稳定健康发展保驾护航。

　　下一步我们也将继续加大简政放权和改革的力度，完善非上市公众公司监管基础性的一个制度建设，建立监管信息系统，实现监管的系统化和技术化，强化非上市公众公司的诚信和法律责任，提高信息披露的质量。坚定不移保护投资者的权益。现在我们也研究整个的监管体系，让我们市场方充分的发挥他们的责任和义务，保证三板市场快速发展和运行。最后感谢主办方给我们提供这样的机会，我也希望在大家共同努力下，我们三板市场有更大的发展，谢谢大家。