由国家科学技术部和上海市政府共同主办的“2012浦江创新论坛”于11月2日-3日在上海召开。上图为中国科学技术发展战略研究院党委书记胡志坚。(图片来源：新浪财经 梁斌 摄)

　　新浪财经讯 由国家科学技术部和上海市政府共同主办的“2012浦江创新论坛”于11月2日-3日在上海召开。上图为中国科学技术发展战略研究院党委书记胡志坚。

　　以下为演讲实录：

　　胡志坚：女士们、先生们，早上好。我很荣幸能够站在这里跟大家交流我们战略的一些研究成果。

　　今天我的题目是“从国家创新指数看未来中国科技体制改革的方向”。从2006年我们国家把建设创新型国家纳为2020年的目标以后，为了监测创新国家的进程，我们提出了一个评价国家创新进程的指数，这个指数主要是为我们国家监测这样一个进程服务的。

　　这个指数2011年已经发布了，在国际论坛上发布也是第一次。指数已经被“十二五”的国民经济和社会发展采纳。 

　　指标体系和评价方法，主要从创新国家的特征方面进行监测，中国在这些方面的走向、轨迹以及存在的问题方面进行监测，包括体系设计的原则，参考了世界上主要经济组织或者是民间和国际组织制定的一些评价体系。

　　我们这个指标体系主要是借鉴了世界上各个评价体系的优点，同时结合我们中国制定政策的需要，特别是结合创新国家的政策需要，主要是为政府、企业、全社会提供一个讨论或者是评价中国创新政策的一个可参考的平台。

　　那么指标选取原则，包括整个框架的设计有五个方面。我们选择了主要的创新能力较强的40个国家，GDP占全球92%，人口占全球93%，应该说有代表性的。

　　数据来源我们也是尽量采用国际可比的，更多的是借鉴世界银行[微博]的，OECD的，美国基金会的以及世界知识产权洛桑管理学院等的评价指标。

　　我们看看我们主要的发现，全球视野下的中国创新能力。中国的创新国家建设是放在全球下来考察的，它不是只跟自己比，是放在整个全球下面，2020年进入创新型国家行列放在全球背景下来说这个目标的。所以要在全球的背景下监测这样一个进程。

　　从创新五个方面，首先是创新资源配置能力方面，经费投入方面增加是非常显著的，研究开发经费已经占全世界总和的9%。当然对于中国这样一个大国来说，虽然增长的速度非常迅猛，但它的量远远不够的。

　　我们已经在占全球全时的研究开发人员总数的24%，已经排在世界第一位。当然对于中国的人口规模来说，还是远远不够的，但这个势头是非常好的。

　　第二个方面是知识产出，包括论文和专利总量也位居世界前列。总的来说我们过去十年增长的速度非常快，我们现在论文数已经占到世界的9%，排在第二位，当然对于我们这样的规模来讲，还是远远不够的。

　　发明专利申请量，应该说我们占到了全球发明专利申请量分布的22%，这个也是从过去十年之间，由2000的4.3%增长到现在的22%，应该说是一个翻天覆地的变化。

　　第三高技术产业迅猛发展。高技术产业的速度也是世界第一的，年均19.6%。我们的产值增加值占全球高技术增加值的比例也达到了20%。

　　那么出口由2000年占全球市场份额的4.2%到2009年已经达到了23.7%，应该说已经跃居世界首位，这样一个规模倒是与我们的规模相当。

　　从上面几个方面的情况来看，中国在世界上总体的创新表现，是处于什么样的位置呢？从总的创新指数得分来看，我们现在是在240个国家里面的第20位。

　　当然我们2020年的目标是进入前18位，进入创新型国家的行列，应该说还有一定的距离，但实现它应该是非常有信心的。

　　那么从历史的经验来看，国家创新指数与人均GDP的关系，大部分国家分布来看，符合这样一个范畴。有一些国家美国、日本、以色列、韩国他们的表现与同样档次的GDP差不多的，要远远高于这些国家。这些国家主动采取了推进科学技术创新的政策以及干预。

　　从我们国家创新指数这十年表现来看，应该说进步也是非常快的。从2000年的第38到现在的20位，提高了18位，年均提高2位，也是跟中国经济的表现非常吻合的。

　　如果分项来看，五个方面应该说各个表现不一。创新资源方面，我们只进步了8位，知识创造方面进步了10位，企业创新、创新绩效、创新环境进步显著，特别是企业创新进步了27位。

　　我们的企业创新表现实际上是非常棒的，只不过可能更多的视角和评价标准，我们看不到。我们在相对五个指标里面，创新资源和知识创造排名相对落后，同时提升也不是那么快，这也是下一步改革中需要关注的。

　　第五个方面国家创新指数，到底是什么具体的指标影响或者是促进了这样一个表现。创新资源方面，为什么说它提升比较慢，排名也落后？但从总量来看，不管是研究开发投入还是人员在世界上的比例还是比较高的，但相对于中国这么大的规模来讲是不够的，是排在第30位。

　　看那个曲线应该说进展非常平缓，创新资源的排名变化不是那么陡。这里面是什么因素导致这么平缓呢？我们研究开发经费提高了8位，2000到2010年，每万人口中研究人员的数量只提高了3位，虽然已经占到了世界第一的总量，但相对中国大规模的人口来讲，是远远不够的，属于提升比较慢的。

　　高等教育提高了3位，信息技术费用提高得很快，以及研究开发总额提升得比较快，但相对于中国的规模来讲是远远不够的。

　　从金砖五国的创新资源指数排名来看，这些国家表现都不是非常突出，相对来说中国还是比较有显著的增长趋势。那么在知识创造方面，主要是论文和专利，我们排在29位，这也是相对于20位的总体排位来讲是比较滞后的。 

　　我们看知识创造的变化也是相对比较平缓，但它保持了总体往上的好势头。这几个方面主要是每万人研究开发人员论文相对指标就下来了，只进步了1位。还有每百人互联网的用户只进步了2位。

　　每亿元GDP发明专利申请书进步显著。前面三项指标相对来说拖了后退，是需要着重的。金砖五国相对来说表现也不是非常突出，中国相对来说是远远领先的，但总体表现大家都差不多。

　　那么在企业创新方面，刚才企业排到世界第5，为什么达到第5呢？现在在企业创新方面总体指数是15。这个斜率从25到15，提高了10名，对这些大量的企业来讲，这是一个非常难得的表现，特别是在国际竞争这么激烈的情况下。

　　我们国家企业创新指数的主要构成，它的表现好在什么地方，差在什么地方？从高技术产业增加值来看已经位列世界第2。企业研发经费占工业增加值的比例提高缓慢，22到21，这跟我们大家的感受是比较一致的。

　　每万企业研究人员拥有专利数提升比较缓慢，很多企业都没有专利。知识服务业增加值占GDP的比重是很落后了，很多指标是有相关性的，产生了很多矛盾。

　　为什么企业研发经费并没有大幅度增加，为什么高技术产业增加的和高技术产业占GDP的比重提高得这么快呢？这里反应了一个全球分工的问题，更多的研发分工在海外，不在中国国内。

　　那么创新绩效方面，中国排第5，这应该说是一个非常突出的名次。它怎么从32位一下子到第5呢？就这十年的时间，我们平常的感受很难接受，但它是有一些指标构成的。首先是这么几个指标，高技术产业出口额从第9到第1位。

　　高技术产业出口占产业出口的比重地方第3。综合技术自主率从27到15，进步已经非常显著，但总体生产率水平原地踏步。这不是很矛盾嘛，前面那么好，这一块应该也表现好，包括单位人员消耗的GDP产出也是原地踏步。

　　这跟技术进步是非常矛盾的，前面好象技术进步非常迅速，到后面好象没有进步，为什么呢？这就是放在全球来看，它是一个全球分工的结果，跟前面的理由是一样的，最终的产品产值表现在中国，但更多的研发投入包括风险更多在海外，所以产生了这样一个现象。

　　那么创新环境来看，我们现在排在第18位，进步也还是比较显著的。因为创新环境从27到18，金融危机以后稍微往下走了走，总体来看改善还是比较显著的。2006年中央规划发布以后，我们的政策密集出台，带来这样一个变化。

　　所以从创新环境的二级指标来看，哪些方面表现好，哪些方面下一步改革还需要进行进一步突破的。应该说宏观经济的稳定性、政府规章的影响，收入与效率挂钩的程度，还有产业集群、政府采购这些方面相对表现比较好，进步比较大。

　　那么企业与大学是协同创新方面，研究与培训的专业服务状况，还有ICT相关法律，知识产权保护力度，反垄断政策等等这些方面还有很多问题没有解决。那么企业创新融资的难易度，从2005年到2010年由过去的35上升到11。

　　这改善是非常显著的，这对于企业的创新是非常关键的。从创新环境的金砖国家来看，应该说大体曲线互相差异不是很大，各自有相对表现突出一点的地方。中国是红色的这一块，在各个方面都不落后，但也没有说在哪个方面特别的突出。

　　那么从这些指标看未来，我国创新能力的增长，各种颜色代表五项指标的各个趋势。趋势最明显的是知识创造。但知识创造恰恰是在总体里面进步最慢的一种，它主要是我们的基础。

　　同时我们的总量增长很快，但相对中国这么一个国家的规模来讲，不管是专利还是论文，它强度是远远不够的。

　　从创新的总体增长来看，应该说2000到2005年增长斜率要比2005到2010年更高，更陡，斜率更大，这也符合客观规律，随着不断的快速发展，越到后面边际增长率肯定是越下降的，创新的难度也就越来越大。

　　从这个创新指数来看，我们有几个值得关注的问题。一个是资源投入，资源投入还是根本，虽然过去资源投入增加很难的，但后面的难度决定我们的资源必须保持这样的强度。我们国家研究经费占GDP的比例现在已经达到了1.84。

　　到2020年要达到2.5以上，还是有一定难度的。应该说下一步是攻坚阶段。知识创造方面，科研高校论文引用次数以及人均的论文数还需要进一步提高。专利的质量还需要提高。企业创新的核心。

　　应该说我们的企业研究开发经费占收入的比例2015年提出达到1.5，现在是0.9左右。所以下一步还要改善政策，推动企业加大投入。第四创新绩效，应该说创新绩效虽然排名很靠前，但它的分布包括高科技产业本身，它的利润率还不上传统产业制造业的平均水平。

　　这就是全球分工，下一步参与更高端去努力的问题。分布的绩效来看的话不平衡，这也说明中西部的潜力还是很大的。将来随着东部传统优势的减弱和新的挑战的到来，会日趋发生变化。

　　创新环境还需要加强以下几个方面，应该更进一步加强市场经济体制建设，促进竞争的公平、自由、公开、公正。知识产权保护也是法律建设非常重要的薄弱环节。产学研的协同创新也是下一步努力改进的方向，同时要大力推进科技服务业。

　　谢谢大家。