内需扩张战略的推动者：2010年面对复杂的经济形势和日益激烈的证券行业竞争，光大证券一方面及时灵活应对市场变化，抓住机遇，在努力巩固传统业务地位的同时全力拓展创新业务，继续取得创新领域的先发优势；另一方面，在业务发展过程中积极推进业务转型，调整优化业务结构，有序实施重要战略发展计划，取得了不俗业绩。

　　光大证券目前是国内首批三家创新试点证券公司之一。在2010年证监会券商分类监管评比中，公司获得A类AA级(目前最高评级)。

　　光大证券的持续发展得益于完善的公司法人治理制度、合理的公司董事会架构及运作、完善有效的风险控制管理以及具有高度责任感的监事会。

　　完善有效的风险控制管理

　　光大证券董事会充分认识到风险控制、合规管理是公司治理得以有效实施的基础性保障工作。公司董事会下设风险管理委员会，负责对公司的总体风险管理进行监督。

　　公司建立了自上而下的内部控制组织体系，建立了囊括事前、事中和事后的内部控制监督检查机制，形成了系统的内控工作考核体系。2010年，光大证券对新增融资融券、投行、运营管理、信息技术等业务和中后台条线实现了全业务监控覆盖，并且创造性地对压力测试的指标体系自主构建了16种风险计量模型。公司的稽核系统与合规系统积极推进业务创新，稽核系统开始实施强制离岗审计，合规系统构建了合规管理系统平台，进一步提高了合规管理工作质量和效率。

　　监事会与董事会良性互动

　　目前，公司监事会由9名成员组成，其中2名为外部监事。外部监事利用各自的专业经验，积极参与监事会的各项工作，强化了监事会专业运作，更好地发挥了监事会对董事会、管理层的监督作用。监事会下设监事会治理监督委员会和监事会风险与财务监督委员会两个专业委员会，对公司治理、风险与财务等方面针对性地开展各项工作，使监事会的运作更为科学、专业。

　　公司监事会定期通过调研、实地考察、听取各个部门的专题汇报等方式，切实履行监督职能并对公司的经营管理提出监督意见。监事会的各项建议通过书面方式向董事会、管理层进行通报，与董事会运作建立了良好的互动关系。