新浪财经讯 2010年9月20日，《2010社会责任大讲堂》上海站活动举行，以下为上海证监局基金监管处处长陶耿发言实录。

　　陶耿：各位嘉宾、朋友们下午好！很高兴一年以后又来到这里，在社会责任大讲堂上和在座的专家践行社会责任的企业代表，共同分享我们社会责任的心得与感悟。

　　2009年在杨东的邀请下，我在这样发表了一些浅见。一年以来，在后金融危机的时代，在全球经济仍不明朗的时代，我们欣喜的看到世界各国企业面临困难的时候，但对企业履行社会责任的脚步没有停止，我们可以看到企业以慈善、公益等方式履行着社会责任。这一年来，我国的基金业度过了一段不平静的时段，在面临多方竞争的压力下，基金行业一方面巩固自身已有的成果，另外一方面也在反思行业发展的原动力和未来发展的方向。基金行业对自身、社会各方面及监管机构，都对基金行业的社会责任有了更深刻的认识。

　　基金行业发展12年，在过去一年当中遇到前所未有的困境，但基金拥有最广泛的客户群体。基金业的快速成长，主要得益于科学完善的发展体系，更得益于全国基金持有人的支持，在这12年中，基金业一直在治理结构、投资能力、服务水平等多方面不断进行完善，这一自我完善的过程就是行业发展的内生动力。同时我们外部监管的力量和持有人各方面都对基金行业的发展起了共同督导的作用。基金行业12年的发展，是基金管理公司和行业各方不断思索、不断实践、不断完善的过程，经过这一过程我们清晰的看到基金行业作为面向公众服务的行业，其生存、发展、成熟所必须处理好的几个关系。

　　基金持有人是基金行业最重要的服务相关，保护合法人的权益是我们监管部门最重要的职责。一直以来基金公司的治理和基金治理的目标不一致，成为行业发展的主要制约因素，是追求持有人利益的最大化还是追求股东利益最大化？是行业发展不同阶段有不同的解读。今天的事实和历史的经验告诉我们，唯股东利益之上的法则无法适应现在的环境，只有真正尊重持有人才可以获得长期发展的基础，才能谋求持有人利益和股东利益平衡。我们2009年提出基金管理行业社会责任框架核心内容，这也是我们看重基金公司的主要品格。

　　基金公司，我们认为对外要以人为本，对内如何处理好股东、经营层和员工间的关系？这也非常重要。一段时间以来，基金管理公司行业人员的高流动性成为各方关注的焦点，这一方面是由于行业竞争导致的自然结果，另外一方面我们也清醒的认识到基金公司的一些缺陷。一家有清晰投资理念，保持经营独立性、坚持自己风格并影响带动其员工形成共同价值理念和公司文化的企业，将具有长久的生命力。

　　今天的基金管理行业具备了生存的基础，但如何在长期竞争中做到保持基金行业自身的优势？这是对我们基金行业真正的考验。因此我们要真正做到以人为本，这是一个持续考验公司股东经营层指挥的大问题。长期以来，我们监管部门高度关注基金管理公司的人员管理，除了日常事务，基金公司的人员道德操守等也是我们关注的焦点，也是衡量一家基金公司文化是否先进的重要标志。做好这项工作是我们监管部门和基金公司长期不懈的努

　　第三，基金行业发展得益于社会，因此就要回馈社会。几年来，这项工作成为社会各方的共同诉求，基金行业也在以不同的方式进行着尝试，并取得一些成果。09年在上海证监局的指导下，上海基金行业一共30家基金公司举办了传承责任、共谱未来的责任，涌现出一大批基金公司回馈社会的事例，比如河流域孩子公益助学、不搞清点做慈善，今天讲堂的主办方兴业全球基金管理有限公司的西部助教等，都是回馈社会的主要多数。回馈社会，基金业在行动也将持续深化主题、丰富内涵。

　　各位嘉宾，以上是对基金行业社会责任的一些心得和体会，不能穷尽所有的内涵和外延，只是对基金行业如何履行社会责任的思索。回到今天讲坛的主题责任行动力，以上的方方面面都需要持有人、基金公司、监管部门和其他各方，包括媒体等等的努力。作为监管机构我们一直本着务实的态度注重行动力。07年我们推动上海基金业投资者教育活动，08年我们举办了走进基金系列活动，这两年活动我们重在引导投资人理性认识基金，推进管理人和投资人的沟通，稳定投资人的情绪，增进投资人的信心。09年传承责任共谱未来的主题活动更是鲜明提出了基金业和基金公司应当履行社会责任的主题，很好的相应了社会各界对基金行业履行社会责任的诉求。2010年站在中国资本市场20周年，基金行业12周年的历史时点，我们提出品格助道  和谐隽永的主题，我们目的是发觉行业的原动力，希望大家参与到我们的活动当中为基金行业的发展谏言献策。

　　中国基金业要履行其社会责任，成为受人尊重的行业任重而道远，需要各方的努力和支持。

　　借今天讲堂的机会，向各位表示敬意。