银行操作风险管理论坛

　　11月6日 星期六 2010.11.6 上午

　　模块1：操作风险管理的内部审核与外部监管  

　　1.操作风险管理监管的国际经验和有效性探讨

　　2006年巴塞尔核心监管原则与操作风险监管

　　银行操作风险计量和管理质量评估的国际经验

　　对操作风险计量和管理外部监管有效性的评估

　　綦相：供职于中国银行业监督管理委员会，新资本协议实施研究规划项目组操作风险项目负责人，先后毕业于北京大学和中国人民银行研究生部，经济学博士。

　　2.操作风险管理审核架构

　　操作风险控制架构

　　操作风险识别及评估

　　操作风险控制及监督

　　陈丽君：现任渣打银行(中国)有限公司中国操作风险官、中国零售银行业务部操作风险总监，英国亨利管理学院工商管理硕士。曾任渣打东北亚区流程优化总监、渣打东北亚区分支行及渠道董事总经理，以及渣打中国分支行及渠道董事总经理等职。

　　茶歇 10:00—10:20

　　模块2：操作风险管理的框架与技术方法  

　　1.商业银行内部控制评价体系框架设计

　　内部控制评价工作的背景

　　内控理论和监管要求

　　内控评价的含义及意义

　　内控评价工作的难点及挑战

　　内部控制评价体系框架设计思路

　　内控评价理念的选择

　　内控评价体系框架

　　内控评价工作的延伸

　　周玮：现任中国银行股份有限公司稽核部内控总稽核、中国国际金融学会理事会理事、清华大学继续教育学院顾问。国家审计署高级审计师、中国银行高级经济师。

　　2.操作风险的分类分级与评估监测

　　操作风险的分类与分级

　　操作风险的评估

　　操作风险的监测

　　操作风险的计量

　　程平：现任中国农业银行风险管理部操作风险管理处处长、高级工程师。从事金融工作13年，先后任职于中国农业银行科技部、软件开发中心；中国农业银行香港分行国际业务部、法律与合规部。

　　互动研讨：11:20-12:30

　　1.如何在全面风险管理的体系下有效搭建市场风险管理的组织架构？

　　2.银行规模对于建立市场风险管理体系的影响？

　　3.银行不同业务条线(如信贷业务、交易业务、理财业务等)市场风险管理的特点？

　　4.如何迎接理财业务发展与创新带来的市场风险挑战？

　　5.如何培育市场风险管理文化？

　　午宴 12:30—14:00

　　星期六 2010.11.6 下午

　　模块3：操作风险管理与全面风险管理  

　　1.全面风险管理框架下的操作风险管理

　　思考 

　　风险与全面风险管理

　　全面风险管理流程

　　全面风险管理框架下的操作风险管理

　　实践与探索(一主两翼)

　　以操作风险基础管理为翼

　　以危机管理为翼

　　以全行内部控制体系建设为主体

　　操作风险管理与内部控制建设规划

　　成斌：现任浦发银行总行合规部副总经理，曾任浦发银行总行风险管理总部操作风险管理部负责人、中国建设银行总行风险管理部信贷资产监管处负责人。

　　2.树立正确的操作风险管理理念，全面提升操作风险管理水平

　　操作风险的特点及边界

　　操作风险管理理念

　　正确认识风险管理和风险计量的关系

　　明确操作风险管理“三道防线”的分工和配合

　　重点抓好操作风险管理的“两头”

　　建立科学的操作风险激励约束机制

　　增强三大风险的整体风险管理意识

　　利用先进技术，加强“机控”能力

　　操作风险管理的发展现状及趋势

　　吴焰：现任建设银行风险管理部操作风险管理处高级副经理，主要从事商业银行操作风险管理与研究工作。曾从事金融企业法律事务、不良资产清收和处置工作。

　　3.银行内控及合规风险管理体系的实践与探索

　　对银行内控及合规风险管理体系的认识与理解 

　　我国银行业内控及合规风险管理体系的探索与实践

　　我国银行业内控及合规风险管理体系存在的问题与展望

　　贾海威：现任国家开发银行风险管理局合规业务一处处长，主要从事银行内部控制、合规风险管理工作，参加了国家开发银行合规风险管理体系的创建。

　　茶歇 15:30—15:50

　　模块4：操作风险管理面临的新挑战  

　　1.“三个办法一个指引”对银行业操作与合规风险管理的影响

　　贷款规程与银行信贷的操作风险

　　贷款新规对降低银行操作风险的意义

　　贷款新规的监管与合规要求

　　 合规的策略与典型案例

　　刘鹏：现任中国银监会监管一部主理，银监会“三个办法一个指引”起草小组、解答小组成员。伦敦城市大学CASS商学院银行与国际金融学硕士。自2007年起参与“三个办法一个指引”起草工作，参与并组织编写《解读贷款新规》并发表数篇论文，先后为中国银行业协会、各大型银行、银监局等机构授课。

　　2.国内银行卡业务面临的欺诈形势及应对策略

　　我国银行卡业务所面临的欺诈风险类型及典型案例

　　境内银行卡业务反欺诈的总体形势

　　银行卡欺诈的应对策略

　　刘培国：现任中国工商银行风险管理部操作风险计量管理处处长，工商管理硕士。曾任职于审计署驻中国纺织总会审计局，参与了中国银行业两次不良资产剥离及债转股工作，以及工商银行操作风险高级计量法项目(AMA)和信用卡反欺诈项目，具有丰富的银行业风险管理工作经验。

　　互动研讨：16:30-17:30

　　1.如何构建商业银行的反欺诈风险管理体系和相应的IT技术平台？

　　2.如何实现操作风险管理和银行内部控制的有机结合？

　　3.目前国内银行实施高级计量法的主要困难是什么，高级计量法对银行的意义何在？

　　4.商业银行在贯彻落实“三个办法、一个指引”的过程中，怎样将信贷业务管理和操作风险管理有机结合？

　　5.怎样在银行内部建立操作风险管理的激励机制？

　　晚宴 18:00