2009年8月27日-28日，“2009中国金融品牌论坛”在北京召开，新浪财经全程视频直播本次论坛，图为兴业全球基金副总经理杨卫东。（来源：新浪财经 陈鑫摄）

　　2009年8月27日-28日，由招商银行、泰康人寿主办，中央电视台、新浪网、兴业全球基金、华夏时报、CTR央视市场研究和财富生活杂志等联合主办的“2009中国金融品牌论坛”在北京召开，本届论坛的主题是“中国金融品牌的国际化崛起”。新浪财经全程视频直播本次论坛，图为兴业全球基金副总经理杨卫东。

　　杨卫东：谢谢大家。我讲演的时间比较短，大概十几分钟的时间。我非常感谢招商银行给我们提供这样的机会让我们参加中国金融品牌论坛共同探讨社会责任和品牌的发展。我讲的内容主要包括以下六个方面：一、企业社会责任与社会责任投资；二、基金公司的行业属性决定其履行企业社会责任的方向；三、中国基金公司履行企业社会责任的现状；四、兴业全球基金的实践；五、兴业全球基金的品牌观点；六、对基金行业履行社会责任的期许和建议。希望从这六个方面能够阐述一下我对品牌的思路。

　　首先，从企业社会责任的定义和来源来看，企业社会责任的兴起和反思源于人们对企业股东至上主义的反思，也是对企业本质的反思，。在上世纪60年代达到高峰，那是企业社会责任理想发展的时期。企业社会责任理论发展至今已经相对成熟，其理论基础是利益相关者模型。简而言之，企业是一个利益相关者合作的平台，企业的目标绝对不是利润最大化，而是所有利益相关者共同影响，共同治理，并共享收益的一个多赢机制。

　　与企业社会责任相伴而生的“社会责任投资SRI”，是在传统的选股模式上增加了企业环境保护、社会道德以及公共利益等方面的考量，是一种更全面的考察企业的投资方式，从而将个人的社会关切融入到投资决策中，将个人财务增长与社会关怀相结合，在创造财富的同时改变世界。社会责任投资同时强调对利益相关者的关注和保护。

　　在英美等发达国家，社会责任投资已经取得了长足发展。尼尔森数据显示：截至2007年底，全球社会责任投资相关资产规模达到2.71万亿美元，从1995年至2007年，全球社会责任投资资产规模增长达260%，目前美国每9元投资中就有1元与社会责任投资有关。

　　社会责任投资对中国的积极意义在于，通过引入社会责任投资的理念以及社会责任投资基金，在资本市场上引导资源的配置，可以让更多的资源流向社会责任良好的企业，让社会责任良好的企业得到资本市场的支持。同时，社会责任投资的出现能促进社会对企业社会责任行为的研究、关注，会完善对企业社会责任的一系列评价体系，而评价体系的完善又将大大促进完善企业的社会责任。将来应该还会有机构来编制中国的社会责任指数，这对市场意义重大。

　　其次，基金公司履行社会责任的方向是由其行业属性决定的。基金行业属于金融服务业，它与客户建立的是信托关系，在中国，基金公司又是类属于契约型基金公司。因此，基金行业具有不同于一般企业甚至不同于银行、券商、信托等其他金融机构的独特属性。比如，对基金公司来说，人才尤其是投研人才至关重要；同时，基金公司的客户群体较广，社会影响力大；另外，基金公司不是资本密集型的公司，却管理着上千亿的资金规模。这些特质，决定了基金公司履行社会责任的方向。

　　因此，基金公司除了履行一般企业应该履行的社会责任以外，还应承担着更为特殊的社会责任，主要包括五点：首先，要依托专业优势，履行经济性社会责任。为投资者提供理财产品，促进机构投资者大力发展，并带动相关行业的发展。身体力行贯彻正确的投资理念，为国内证券市场的成熟贡献力量。其次，要构建法律体系，履行法律性社会责任。依法合规管理投资基金，正直诚信，避免违背职业道德的事情发生；并且，在股票发行制度改革、公司治理结构改善、公司财务透明度增强等方面发挥积极作用，促进资本市场健康发展。再次，要发挥行业影响，履行伦理性社会责任。利用自身的公信力，大力开展投资者教育活动，组织参与社会公益活动。此外，要积极回馈社会，履行生态性社会责任。在运营管理中倡导企业公民意识，推行环保理念。最后，要倡导社会责任意识，开展社会责任投资实践。

　　目前，基金行业已经在企业社会责任领域做出了许多努力。为了强化基金行业社会责任意识，中国证券业协会于2008年初组织行业相关专家成立了基金行业社会责任研究课题小组，对基金公司履行社会责任情况做了初步调查和分析，并形成了《基金管理公司履行社会责任情况报告》。同时，我们也已经看到，越来越多的基金同业开始在社会责任方面做出积极作为，比如举办大规模的投资者教育活动，开展各种形式的公益助学活动，提倡使用电子对账单传播环保理念等等。在突如其来的自然灾害面前，基金公司也有踊跃捐款伸出援手。

　　接下来介绍一下我们兴业全球基金的实践。我们兴业全球基金公司是一家具有长远规划和理想的基金管理公司，在成长过程中逐步形成了专业、独立的经营战略和发展愿景。公司秉持“践行责任”的企业文化，一直以来积极承担对基金持有人、股东、员工和社会的责任，稳健务实、循序渐进地推动企业发展，致力于成为一家受尊重的基金公司。我们的社会责任理念主要体现在五个方面：对持有人负责：专业投资 优质服务；对股东负责：完善治理 稳健成长；对员工负责：以人为本 快乐工作；对社会负责：回馈社会 爱心共助。

　　第一，对于我们的基金持有人，我们始终坚持将他们的利益放在第一位。客户把钱交付给基金公司投资，传递的是一份信任，因而，基金公司理应将持有人的利益放在首位，提供优质的理财服务，致力于让持有人的回报最大化。服务是一种精神，是对客户的尊重。这是基金公司的安身立命之本。

　　正因如此，我们公司始终以投研为核心竞争力，保持与投资能力相匹配的发展速度，不追求短期利润最大化，以专业素养维护持有人利益，从而逐步树立稳健、负责的专业品牌形象，为长期的持续发展打下良好基础。兴业全球基金旗下共管理着7只开放式基金产品，尽管数量不算多，却始终保持着良好的业绩。天相投顾数据表明，截至7月底基金行业数据显示，兴业全球系偏股型基金最近一年和最近两年的净值增长率分别为38.47%和24.81%，分别在60家基金公司中排名第一，获得“双连冠”。

　　我们始终坚持把投资者的利益放在首位，也体现在我们及时为持有人提示市场的风险上。对我们的投资者来说，记忆最深刻的是，07年10月大盘6000点以上的时候，当时我们旗下好几只基金都暂停了申购；10月10日，兴业全球基金在《中国证券报》上整版刊登了《股市泡沫的海外比较研究》 ；10月16日，也就是大盘创出6124历史最高点的那一天，同时向所有持有人发出了《致兴业基金持有人的一封信》，提醒投资者6000点上，A股的泡沫化程度已经相当高了，没有只涨不跌的股市，一旦泡沫破灭，在市场快速下跌过程中，基金净值的下跌也是不可能避免的，在这种情况下，投资者如果考虑赎回基金，我们表示充分理解。

　　我们认为，只有当业绩带动规模、当管理取代销售成为共同基金的主要推动力时，基金行业才能稳步健康地发展。

　　第二，对于公司的股东，公司自从成立开始就建立了健全的公司治理结构，股东会、董事会及其下属专业委员会和监事会各司其职，确保了公司以稳健的步伐健康发展。2008年，公司成功引入外资股东——保险业巨头全球人寿保险公司，以此为契机，公司调整并进一步完善了治理结构。

　　第三，对员工负责方面，公司认为，“人力资产是公司最重要的资产”。每个员工都是企业文化的承载者和传播者。一个团队的组成，往往有着共同的理想和愿景，如果一个公司不能给员工以认同感或者归属感，就不能有效地对员工产生凝聚力，这就是公司的“软环境”。这个“软环境”包括良好的工作环境(精神的、物质的)；不断提高员工的职业操守；重视员工的工作和生活平衡；       激励员工的教育培训和职业发展机会。

　　兴业全球基金始终保持着稳定的团队，核心投研团队至今无一人离开，这也是许多同行非常羡慕的。公司的“责任”文化有效地提高了员工对公司的认同感，就像润滑剂一样把人和人之间很多的隔阂、矛盾、不理解都熨平了。正因如此，我们多年来一直执着于“责任”文化的建设，让公司的行为首先感动员工，进而感动市场、感动社会。

　　第四，从对社会负责的角度来讲，企业的生存环境就是整个社会，一个企业的发展必然受益于整个社会的发展，反过来，企业通过各种形式反馈社会就是非常自然的事情。在公益方面，我们一直按照自己的能力从点点滴滴做起，去实践我们的社会责任，我们希望通过行动传播出一种理念，从而得到社会的认同。

　　我们推出了“牵手——兴业全球基金公益计划”，主要活动包括两个方面：一是助学助教，二是文化扶持。从2006年以来，我们启动了“大山有爱”西部助学助教活动，陆续资助了近千名贫困学生和老师，同时也多次为贫困地区的学校捐助学习用品、教学设施等等，公司多次派员工深入山区支持助学。令我印象深刻的是，在5.12地震当天，我们的员工就在四川地震带附近参与助学活动。去年、今年，我们连续两年举办乡村教师赴上海培训以来。下个月教师节，我们在北京也要举办一次100人次的乡村教师培训。我们也在选址，准备建造一所兴业社会责任小学。

　　在文化扶持方面，我们赞助了京剧《大唐贵妃》的演出，赞助了上海东方艺术中心“未来大师”音乐会，传统民乐坊“半度音乐”，鼓励那些个人水平非常高的，有理想有才情的年轻人走向世界，成为未来的音乐大师。此外，我们还与复旦大学、中科大合作举办了“复兴论坛”，邀请对政治、教育、文艺、学术、经济等领域有独到、深刻见解的各界知名人士主讲，希望借此唤起当代中国精英和莘莘学子对于中华文化传统的深切认同感，弘扬中国传统文化。我们邀请过的学者包括王蒙、陈丹青、葛剑雄、曹景行等等。

　　最后，作为一家基金公司，我们同样可以通过社会责任投资来推动上市公司积极履行社会责任。06、07年的时候，我们关注到社会责任投资在欧美市场已经成为较为主流的投资方式，强调财富增长与社会关怀相结合的投资理念被海外投资界广泛认可，并成为重要发展方向。

　　2008年4月，我们发行国内第一只社会责任基金。目前，兴业社会责任基金运作已有一年多的时间了。业绩表现非常好，根据银河证券的数据，今年以来，兴业社会责任基金在同类150多只股票型基金中名列前十，这也印证了我们一直以来的想法——在社会责任方面做的比较好的公司一般都是运作比较良好的公司。

　　2009年8月3日和8月5日，深圳和上海相继推出社会责任指数，也有基金公司打算利用这些指数发行社会责任基金。从未来发展趋势来看的话，我们也相信社会责任投资“改变世界，创造财富”的理念在国内会逐步被公众所接受。由我们所倡导的投资理念正得到越来越多的认同，我们也深感欣慰。

　　今天我演讲的题目是“以责任树品牌”，而上述所说，基本都是关于我们对企业社会责任的一些观点和以及我们在这方面的具体行动。之所以到最后才提到“品牌”，是因为，我们认为品牌不简单是企业外部环境对企业的认知和感觉，更是一个企业核心价值的体现，代表着这个团队共同的理想和愿景。品牌不是“造”出来的，它一定是被企业的各方利益相关者所认同的。这种被认同的价值，不是一个简单的利益价值，可以通过广告、公共关系等营销手段人为塑造；更重要的，它是别人心理情感的价值认同。因此，企业应该用自己的行为来为品牌沉淀出足够的分量。如果一家公司能从小处入手，坚持履行社会责任，兼顾客户、股东、员工和社会四方利益，找到一个平衡点，那么自然就能成为一家受人尊重的企业，树立良好的品牌形象，这必将有利于企业的长远发展。

　　我们认为，对企业社会责任的担当与履行，不仅仅是一种感恩与回馈之举，而是应内化到企业的价值观之中，成为品牌精神力的重要部分，成为企业自身发展战略的一种必须。因而，我们也呼吁相关机构和公司探索建立基金行业社会责任评价体系，推动社会责任投资基金的研究和实践，建立推广社会责任报告制度，从而进一步推动企业社会责任的发展。

　　最后，我引用了一些在企业社会责任和社会责任投资领域一些专家的话语，希望给大家 一些启发：

　　    社会责任投资的本质就是：未来！

　　——埃米•多米尼

　　    为我赚钱，没错，但是偷钱和赚钱是不一样的，从穷人那里偷窃、从自然环境中偷窃、从文明社会偷窃并不是赚钱。

　　——《社会责任投资——改变世界创造财富》

　　社会责任投资对中国的积极意义在于，通过引入社会责任投资的理念以及社会责任投资基金，在资本市场上引导资源的配置，可以让更多的资源流向社会责任良好的企业，让社会责任良好的企业得到资本市场的支持。

　　——兴业全球基金总经理 杨东

　　    永远不要怀疑一小群有思想、负责任的公民和企业可以改变世界。实际上，这也是唯一曾改变世界的方式。——玛格丽特•米德

　　希望能给大家带来一些启发。

　　谢谢！

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