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刘李胜：随着资本市场开放未来要建国际板
2009年8月1日，由经济观察报社主办的“2009中国银行业高峰论坛暨2008年度中国最佳银行评选颁奖典礼”在北京举行，本次论坛的主题是“告别童话时代——中国银行业如何应对国际金融战”。新浪财经全程直播本次论坛，图为经济学家刘李胜。
刘李胜：各位下午好！我很高兴来出席2009年中国银行业高峰论坛，并对会议的召开表示祝贺。按照会议的安排，我想和大家分享一下中国上市银行公司治理问题。
大家知道当前由美国次贷危机引发的全球性金融危机，就微观层面的金融机构来说，是由公司治理风险累积和放大造成的，中国银行能够比较快、比较好地保持经济增长，金融机构保持稳健的发展。上市银行能不能有效建立治理结构，这不仅关系到金融机构的生死存亡，也关系到全球经济的稳定和发展。大家知道，西方的公司治理应该属于全人类的制度和文化成果。商业银行是全世界最大的金融机构，特别需要为投资者和经济利益相关者负责，特别需要从制度上、文化上处理好股东大会、董事会、监事会、经营层，乃至中国的党委会的关系，明确界定各个组织部门和机构之间的权责利关系，保持上市银行的稳健经营和可持续发展，保证股东利益、客户利益、员工利益及相关者利益的最大化，并且均衡发展。
我们已经制定了金融机构准则，为商业银行提供了基本框架。其中包括股东和其他经济利益相关者的权利和平等对待，非经济利益相关者的角色、公司透明度、信息披露和董事会的责任等等。OECD的准则适应于所有国家和公司治理，无论这个国家经济发展水平如何。
另外国际货币基金组织也制定了货币透明度准则，我国央行也发布了商业银行指引等等。但是就公司治理而言，全世界并不存在统一的模式，需要根据不同情况来决定。因此我们需要很好吸收和借鉴境外上市银行公司治理的最佳做法，特别是内部控制和操作风险的管理的最佳做法。当然也需要尽力避免西方金融机构在机制方面存在的重大缺陷和决策者的重大失误，特别在公司治理方面的老化、弱化，不能保持科学创新的失误等等。目前我国大型商业银行已经建立了股份有限公司的形式，其中有四家银行已经成为境内外上市银行，其市值已经进入全球十大银行之列。在短短几年中，公司治理从空白到复制到健全取得了重大进展，但我们也看到受诸多因素的制约，特别是受经济转危因素的制约，我们上市银行还有更长的路要走，比如股东大会权力不放或者过度下放，监事会如何对董事会、高层管理人员有更好的监管，在管理权方面如何解决管理权的集中，解决监管和内部人的控制等问题。除了解决好这些常见的公司治理问题以外，还需要结合现代公司的发展，特别要关心以下几个问题。
第一个问题，要拓展董事的知识和技能，包括对公司、对业务、对财务、对战略的了解和熟知，发挥自己的潜能，能够用更新的理论和方法来解决公司的问题。
第二个问题，要塑造董事会的良好风格，对改善关系有重要职责。有效领导董事会，沟通公司管理层，代表公司的公共形象。
第三个问题，董事会要制定发展战略、程序，把握好整个公司的重点，并与公司整体战略匹配。
第四个问题，强化风险管理，交给风险管理委员会执行。
第五个问题，考评单个董事的绩效，以前希望是整体考评，现在大家认识到每个董事的情况是很不一样的，不能吃大锅饭，要求对每个董事进行逐一单个考评。
大家看到中国经济和资本市场正在越来越开放，我们不仅要建立创业板，而且今后还要建立国际板，中国商业银行不仅在境内上市，还会在境外上市，境外公司也会来境内A股市场上市，我们开放和国际化程度会越来越高，希望融入到全球金融和经济体系当中。我们上市银行的治理之路只有起点，没有终点，任重而道远。在当前全球金融危机的状态下，建议商业银行对自己近几年走过去的公司治理之路要回头看。要重点查找自己的不足，采取切实的措施来加以改进。我们相信中国的商业银行，特别是上市的商业银行，公司治理一定会走上新的台阶，取得更好的业绩，为全球金融机构树立起中国的榜样。
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