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最受尊敬基金公司评选 四大角度考量基金公司

http://www.sina.com.cn  2008年08月29日 18:15  新浪财经

  受宏观调控政策、国内及国际市场变化等多重因素影响,2008年国内股票市场深幅震荡,基金公司也因此感受到了冬天的严寒。在这样的背景下,越来越多的基金公司意识到与投资者建立长期理财、信赖共赢的信托关系对于公司的长远发展非常重要。

  《理财周报》从2007年发起“中国最受尊敬基金公司评选活动”开始,就坚定认为,一家基金公司在专业之上的理性治理、诚信商业道德,才是应该长期坚持的公司价值,才是让基金公司走得更远的基石,才是值得投资者托付财产的公司。中国最受尊敬基金公司评选委员会夏日主席告诉记者:“2008年,理财周报继续摒弃传统的以旗下基金业绩作为考量评选最重要指标的做法,把企业的公司治理、管理方式、基金投资管理和企业所参与的社会公益事业作为更重要的考量指标。”

  在这样的评选指导思想下,理财周报与德圣基金投资研究中心经过反复论证,设计了能够客观反映基金管理公司综合价值的评价体系。在整个评价体系中,包含了基金公司的公司治理、基金投资管理、基金投资业绩和社会形象等四大部分超过二十个分项指标,力求在整个评选过程中,基金公司的理性管理、风险控制和企业社会公德等因素成为更重要的因素。

  在反映基金公司作为现代企业基本运作的指标,公司治理是公司健康持久经营的基本保证。一个公司的治理水准可以分为治理模式、控制方式、透明程度三个层次,具体包括了公司管理结构及职责分配与互动、公司对持有人意见的吸引及反馈的程序等内容。

  基金的投资管理是一项需要严谨对待的环节,是基金公司在行业竞争中必须重视的环节。具体包括了投资管理流程的设计、投资管理流程与同行的异同对比、风险控制如何在投资流程中发挥作用、投资管理团队的稳定性等。

  基金投资业绩分项指标体现基金公司的专业投资能力和公司严谨治理下的外部表现。包括了产品数量、产品线结构、基金份额规模等内容。

  基金公司面对着许多机会诱惑,因此基金公司有无商业道德自律与相关机制也是重要考量指标,这部分体现着公司是否能时刻重视基民的利益,包括公司参与社会的公益活动及员工参与度、近三年有无违规纪录、信息披露的流程与及时性等等。

  目前,“2008中国最受尊敬基金公司评选活动”正在紧锣密鼓地进行数据的整理和加工,在《理财周报》和财经网站上有相关评选问卷,究竟谁获得个人投资者的信任?我们拭目以待。

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