中国加入WTO后的自主创新和产业安全

　　张燕生 国家发展和改革委员会对外经济研究所所长

　　一、中国加入WTO对弱势产业的影响

　　中国自2001年12月加入WTO以来已近五年，关税大幅度降低，国承诺取消的非关税措施已按承诺全部取消完毕。

　　中国是把加入WTO作为积极参与全球化，融合世界经济的一项战略举措。在对产业安全的利弊影响评估时，原来一直担心一些弱势产业很难承受外来竞争压力的冲击。但加入WTO后的事实证明，这些弱势产业并非不堪一击，而是在开放中形成符合市场规律的分工和专业化新格局。如汽车及零部件工业、农业等。

　　二、中国进入WTO后过渡期的产业安全问题

　　中国进入加入WTO的后过渡期以来，产业安全面临着一些新情况和新问题：

　　第一，在错综复杂的政治和经济环境中，中国严格履行承诺、进一步完善法治，建立和健全正式制度规则和潜规则体系的难度远远大于预期。

　　第二，在外资并购金融、物流、研发、重要技术装备制造业的情况下，中国研究制定符合国际通行规范，能够有效管理和保障本国战略性资源、成长空间和国家根本利益的法律和政策体系的难度远远大于预期。

　　第三，国际产业和贸易顺差向中国转移的深度和广度继续发展，增大了

人民币汇率升值、外汇储备资产结构调整和国际收支结构改革的外部压力。

　　第四，中国产业发展面临着更大的国际贸易摩擦压力。

　　第五，来华投资企业出现了“独资化”趋势，使中国企业获取新技术来源、干中学和模仿创新的难度要大于预期。

　　第六，在中国产业发展面对资源

能源、生态环境硬约束和“软”基础设施薄弱的条件下，对国际继续把高污染、高消耗、高投入产业、产品和生产工序配置到中国的选择空间是很小的。

　　第七，开放进程中的产业安全所涉及行业领域宽广，涉及到敏感领域开放、服务业准入、便利化、贸易与环境、能源、

知识产权等领域，潜在代价很难事前准确评估和预测。

　　三、自主创新在中国提升产业竞争力中的作用

　　目前的国际产业转型是一个分层次的动态变化过程。美、日、欧处于经济转型的第一层次，第二层次是新兴市场经济国家和地区。中国作为一个开放中、改革中和发展中大国，国内产业结构呈现出从低到高、从西到东的动态多样化结构，主要是二元结构。一元是成熟技术和适用技术为基础的传统产业(传统农业、制造业和服务业)，一元是创新科技和资讯科技为基础的新兴产业(新兴农业、制造业和服务业)。如何提升传统产业的竞争力并向新结构转型升级，如何扩大新兴产业的发展基础并成为下一轮结构转型的引导产业，是中国新型工业化发展模式要解决的问题。

　　其中路径之一，是通过开放和国际合作，使中国资本和技术密集型产业的竞争劣势转为竞争优势；通过开放和强化竞争，使跨国公司技术扩散和外溢以及本地化得以快速发展；通过外资经济与内资经济之间的优势互补和合作互动，使越来越多的本地企业参与跨国公司生产体系；并通过自主创新、自主品牌和自主营销战略，提升中国企业和产品的国际竞争力，从根本上保障开放进程中的经济和产业安全。

　　自改革开放以来，中国的利用FDI战略经历了几个阶段：从弥补资金、外汇不足的两缺口，到重视引进先进技术、管理经验和高素质人才，再到更加注重生态建设、环境保护、资源能源节约与综合利用。

　　那么，进一步引进外商投资与促进建立更加开放的自主创新体系，二者是否存在矛盾？我认为，建立一个更加开放的自主创新体系，虽然创新的各个环节都可以开展各种形式的国际合作，而知识产权一定是自主的，即专利权和知识产权掌握在中国本地企业手中。另一方面，应该在保证知识产权自主性的前提下，积极广泛深入地开展全方位的国际合作，在引进来的基础上进行消化吸收和再创新，即实现知识产权的本地化。这也包括创新品牌等无形资产的培育和增值，核心是把国外的先进技术、管理、人才转化为中国本土的技术、管理和人才。