FBI发起“阿普缇克”行动

　　据美国权威人士披露，美国有关当局于上周三一举破获一宗美国至今为止最大的证券诈骗案。

　　事情发生在美国时间上周三清晨6时许，美国的五大黑手党家族成员尚在睡梦中，这些家族的住宅就已经被美国联邦调查局的警员团团围住，随即这些家族的一些涉案人员遭警方逮捕。约有600名美国联邦调查局警员在美国纽约、加利福尼亚等13个州同时展开了大规模的搜捕行动，共逮捕了120名嫌疑犯，其中有11名纽约著名的五大黑手党家族成员、1名前纽约警局侦探、57名股票经纪人、12名股票促销员、30名证券公司的主管及其他业内人员。

　　据这位披露消息的权威人士称，刚刚破获的这一案件指控了涉嫌欺诈投资者5000万美元的120个人，以被控人数而论，是美国历史上迄今为止最大的证券诈骗案。美国联邦调查人员大约花了10多个月来调查此案，整个破案行动代号为“阿普缇克”(Uptick)。

　　自从美国有关法律出重拳打击美国的黑手党暴力活动以来，美国的有组织犯罪团伙就掉转方向，希望在华尔街金融市场上找到更多新的犯罪机会。美国纽约联邦调查局局长助理巴朗·莫恩先生指出，自1995年以来，美国的一些黑手党家族如波纳罗、科朗波、甘比诺、吉诺维瑟以及鲁彻塞等相继把活动范围扩大到了股市，此后美国股市便接连发生了一系列在原先白领社会中较为少见的暴力犯罪案件。

　　在上周三美国联邦调查局大搜捕行动之后，整个案件立即被转入司法审判程序。在有关方面提交的起诉书上清楚地写明，黑社会犯罪是这一最大证券诈骗案的主要特征，因而起诉书上对这些犯罪嫌疑人所指控的罪名通篇为“胁迫”、“敲诈”、“肉体折磨和唆使谋杀”等，真可谓十恶不赦。“从鱼市到股票市场，这些犯罪分子所用的犯罪手段如出一辙，即暴力或威胁将使用暴力等。”莫恩先生说。还有权威人士透露，他们早已知道黑手党家族将犯罪目标转向了资本规模小的公司股票，先是从一些小公司或刚刚起步的公司购进股票，然后用重金贿赂股票交易经纪人，让这些被拉下水的经纪人再设法诱使众多投资者投资于这些小公司或刚刚起步公司的股票，当这些投资者因购买这些股票而推动这类股票价格上升时，黑手党家族就乘机大量抛售这种股票，以赚取丰厚的昧心钱。

　　“CW-1”坦白求宽

　　这一案件调查者表示，当有关当局逮捕这些犯罪团伙，并将波纳罗家族一位副手移交司法程序后终于可以歇一口气了。波纳罗家族这位副手在法庭的记录代号为“CW-1”，即一号合作证人。“CW-1”在DMN资本投资公司工作，而这家公司在波纳罗家族一位小头目、外号“小罗伯特”的控制之下。

　　“DMN资本投资公司实际上是一家专搞犯罪活动的投资银行，”美国一家负责纽约南区诉讼的律师事务所的玛丽·怀特女士说道，“DMN是诈骗的中心。”

　　不过，“CW-1”现在为了开脱自己的罪行，已答应与司法部门密切合作，详细揭露DMN公司在所谓的投资活动背后干下的种种勾当。据“CW-1”交代，DMN公司在投资业务的掩盖下，至今至少已诈取投资者资金达2500万美元之多，目前这些已都被法庭记录在案。法庭文件还称，根据美国联邦调查局的调查，“CW-1”至今还一直在侵吞着DMN公司的资本。他还参与了数起证券诈骗实施方案的讨论和制定。

　　“CW-1”的身份在犯罪团伙中间的名声十分显赫。凯瑞·希米诺是纽约的一名股票销售促销人员，曾试图委托杀手谋杀一位他认为是很重要的证人，现在还不清楚希米诺是不是在这件事上接受了CW-1的指令。然而，美国联邦调查局根据有关线索的举证，被获准从1999年12月1日起监听DMN公司总部办公室的电话，至今5个多月来已经录下了近1000小时的电话谈话。

　　从这些被录下的电话谈话中，联邦调查局的官员宣称他们已经获得到了足够的证据来逮捕120名犯罪嫌疑犯。

　　警方内部潜伏败类

　　此案在调查中发现，一位名叫嘎得尔的原纽约市警察局的退休警员，曾向犯罪团伙透露联邦调查局已对证券有组织犯罪活动展开调查的重要信息。此外，嘎得尔还帮助犯罪团伙获准运输军火和取得有关停车的特别许可证。嘎得尔也是纽约市警察局警员退休基金联合会的财务负责人，据有关权威人士的揭露，这个警察败类还准备实施一整套骗取退休基金的计划，但由于此次遭逮捕而使这一犯罪计划付诸东流。

　　为了补偿嘎得尔所遇到的各种麻烦，黑社会给了他8000美元，让他修建位于他家后院的游泳池，而且准许他在赌城拉斯维加斯大西洋城自由出入和逗留，并且还送了他一件皮衣。目前嘎得尔对这些指证还没有作出任何解释。

　　黑社会操纵公司

　　黑社会组织还制定了同样的计划，准备骗取地方生产工人基金和工程经营国际联合会基金的资金。据说帕西柯是科朗波家族的成员，并且是生产工人年金基金的财务负责人，据有关权威人士透露，帕西柯也在这次联邦调查局的大搜捕行动中被捕。

　　还有一位叫威廉·史蒂芬斯的，原先是Husic资本管理公司的首席投资咨询顾问，这家公司位于美国的旧金山。据说这家伙答应设法搞到3亿美元的共同基金，并知道这笔巨额资金中有多少比例将用于做非法交易，黑社会参与成员可以拿多少回扣等。眼下基金虽然没有遭受多少损失，但众多投资者却没有这么幸运，投资交易中的损失很可能不是小数目。

　　黑社会团伙渗透或控制了好几家经纪公司，为向经纪人行贿大约花费了500万美元。这些黑社会团伙与被拉下水的经纪公司结成同盟，采用“锅炉房式”的操纵阴谋，对19家公司的股票价格忽儿拉高，忽儿压低，乘乱牟取巨额非法利润。据调查者的透露，这些黑手党家族还操纵16家公司将股票直接销售给投资者，美其名为“私募”，让不少投资者上当。

　　Ranch＃1集团是卷入这一大案的许多公司中的一家，这是一家专营烤子鸡的快餐业。据权威人士披露，这一集团的总裁塞巴斯蒂安·拉密塔以及副总裁詹姆斯·奇卡拉在上周三也都遭逮捕，原因是他们在这个案子中与科朗波黑手党家族有很深的牵连。不过据美国律师行业协会的助理律师说，这家公司并没有发行自己的股票，而是准备发行股票。有记者随后打电话到这家公司想证实这一情况，但没有得到确切的回答。

　　网上交易兴风作浪

　　在此次美国历史上最大的证券诈骗案中，黑手党家族犯罪的涉猎对象之一就是那些迷恋网上股票投资的投资者，例如Wamex控股公司就属于这类利用网上股票投资进行诈骗的犯罪集团。据说这家公司专门开发了供个人投资的网上交易系统。在美国联邦调查局采取行动之前，这家公司还在公司的网站向美国全国发起了一场广告攻势，许诺将在今年7月4日正式推出公司的网上股票交易系统。可惜此后没几小时，美国的证券交易委员会就宣布关闭Wamex公司的交易系统，称这一系统从未经过合法的审查和批准。

　　不过尽管美国证券交易委员会(SEC)对这家公司采取了强硬措施，但这家公司似乎并不认为自己有罪。“本公司从未参与过犯罪活动，与黑社会家族也没有任何关系。”Wamex公司专门负责经营的总裁这样对路透社记者说道。

　　美国SEC同时还下令停止E-Pawn网络公司的网上股票交易。这家网络公司位于美国的佛罗里达州，自称有多个接入端口。这家公司的网站有着信息板和个人广告，并称不久该网站将可以销售德国和法国的房产，提供购买股票的快车道。现在，E-Pawn网络公司的几个主要头目，如总裁和财务总管艾利·丽波维茨、德克萨斯州的股票促销员逖纳·亚历山大等，都已成为被起诉的对象。

　　欺诈手法花样百出

　　美国SEC强制执行部门的负责人理查得·沃尔克指出，这次被揭露出来的证券诈骗案是美国历史上罕见的，犯罪分子操纵股市的目的只有一个，那就是明抢暗夺投资者的血汗钱，“鉴于这一案件的教训，我们决定从现在起限制任何人对低价股市的疯狂炒作，我们管理部门将重申自己的义务，即保证证券市场的安全和公平”。

　　哄抬、操纵股价美国证券交易委员会的强制执行机构是这次证券诈骗案的起诉一方，他们为了这次起诉作了精心准备和大量工作，最终查明犯罪团伙操纵9种股票的种种犯罪手法。

　　(1)哄抬股价。美国SEC查明，自1995年到1996年，有32个人参与了哄抬公司股票价格的犯罪行为，这些股价被哄抬的公司包括Spaceplex国际娱乐有限公司、Reclaim公司、Beachport娱乐集团公司以及国际护理服务公司等。美国SEC的有关机构证实，犯罪分子操纵这些刚起步公司股价的手法有向股票经纪人行贿，让这些经纪人去诱使投资者购买这些股票，然后这些犯罪分子乘这种人为抬高股价之机抛售手中的股票。据美国SEC的指控，这伙犯罪分子利用如此欺诈手段获利竟达800万美元。

　　(2)“沃尔芬森”行动。美国SEC的证据表明，自1999年1月到2000年的3月，犯罪分子艾伦·沃尔芬森利用欺诈手段哄抬网络股的价格，从中获取大量非法利润。股价被哄抬的网络公司有BeautyMerchant网络公司(前身为ATR实业公司)、Learner’sWorld公司、Rollerball国际公司、Healthwatch公司以及HYTK实业公司等。美国SEC有关机构非常肯定地指出，沃尔芬森为了达到操纵这些股票价格的目的，先是大量买进这些网络公司的股票，以形成这类公司股票十分抢手的假象，他同时还向6个股票经纪人行贿，让这些股票经纪人对这类股票的价格开展推波助澜的活动，然后沃尔芬森乘机再甩掉手中的股票，牟取暴利。美国SEC在有关指控书中称，沃尔芬森通过这种操纵股市的犯罪手法获取暴利达700万美元。现在，涉及此案的6位股票经纪人也被列为指控对象。

　　贿赂投资顾问美国SEC指控威廉·史蒂芬斯参与某一劳工组织基金投资资产的回扣和行贿计划。威廉·史蒂芬斯是Husi资本管理公司的首席投资策略专家、注册于旧金山的投资顾问。眼下美国SEC认定，为了达到像投资客户一样能够接近基金，史蒂芬斯同意事先疏通一定比例的基金假装投资到某项设备上去，然后再设法将这些假投资的基金转移到自己的帐上，用于对基金被托管人的行贿和回扣。

　　欺诈性私募美国SEC在这一大案中还指控14名个人、9个公司利用欺诈性的私募名义，从投资者那里骗取了大约350万美元。SEC进一步指出，这种欺诈手段不同于在股市上兴风作浪、操纵股价而是直接诱逼投资者购买股票，因而性质更加恶劣。现在据统计有超过300名投资者直接上当受骗。

　　网上非法操作美国SEC在处理这一案子的过程中，还颁布了临时禁令，禁止一些网络公司在网上发行和交易股票，被禁止发行和交易的网络公司有Wamex控股公司和E-Pawn网络公司等。美国SEC下达禁令的理由是这些网络公司没有向投资者提供可供投资决策参考的准确信息。事实也的确如此，这些自称经营股票发行和交易业务的网络公司，通常只是把股价标在场外的公告牌上，至于这些公司是否有这类业务的合法经营权却无从知晓。目前SEC已经确认，Wamex公司的网上交易系统根本就没有得到美国有关权力机关的同意和批准，纯属非法操作。美国SEC还证实，E-Pawn网络公司同样是被一批未经法律有效审批的、身份不明的人物把持着。

　　公司受牵连损失惨烈

　　美国这一证券诈骗丑闻曝光之后，举世感到震惊。就在美国联邦调查局全国大搜捕行动之后的第二天，美国不动产信托公司的股票价格一下子就暴跌了57%，损失不可谓不惨重。原来这家公司有两位顾问参与了这一证券诈骗案，并且遭逮捕。

　　此外，上周三事件发生后，美国达拉斯不动产公司的股票一天内股价下跌了8美元，收盘价为每股6美元，成了美国纽约股市当天股价跌幅最大的一种股票。据说这也与这家公司有雇员涉足证券诈骗丑闻有关。

　　也是由于本公司投资顾问威廉·史蒂芬斯涉嫌被捕，美国加利福尼亚的一家电子通讯公司Nhancemen的股票价格也深受这次美国最大证券诈骗案的影响。就在上周三这家公司的投资顾问史蒂芬斯被捕的的当天，该公司股票的市场价格急剧下跌，每股价格从17美元一下子跌到了10美元。还好由于这家公司及时申明史蒂芬斯并未直接参与公司的各项决策和财务活动，才使得本公司股票的市场价格化险为夷，在上周四上涨2美元，收盘价为每股13美元。

　　受损公司要求索赔

　　在美国证券诈骗大案中遭受严重损失的众多公司中，有一家叫Cendant的公司表示，他们将控告国际CUC的两位前财务负责人，因为这两个家伙的诈骗行为使Cendant公司损失了数百万美元，这几乎一下子就抹去了Cendant公司1998年在宾馆业、汽车出租业和不动产业方面所创造收入的全部价值。目前Cendant公司已正式发表声明，决定向CUC的前总裁斯图亚特·贝尔和他的继任奎克·谢尔顿提出索赔诉讼。□沈禹钧编译

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