本报讯 (记者 缪非)昨日召开的宁波市证券经营机构监管会议传出消息,下半年宁波特派办将对辖区30多家证券经营机构进行六方面监管。
宁波特派办副主任傅子贞说,在规范业务方面,将结合上半年的经纪业务检查所发现的问题,对少数券商作出整改要求;在加强安全保障方面,通过与各营业场所签订《安全保障工作目标管理责任状》及对新任高管人员《规范》应知应会30条考试,力保证券营业场所的安全;在抓内控制度建设方面,主要是做好证券营业部的经纪业务、资金管理、电子信息系统和内部稽核四方面的控制。此外,还将积极发挥证券协会的作用,加强自律,并大力开展投资者教育活动。 据介绍,为加大监管力度,贯彻全国证券机构监管工作会议精神,宁波特派办将新增三项工作:一是现场检查,即对券商的承销业务、自营业务的合规性、正常性和安全性的现场检查;二是对高管人员进行谈话提醒;三是有选择的蹲点证券经营机构进行深入调查。