美证交会称其无法遵循联邦相关法律 总裁称美早有拒绝之意

　　本报讯(记者 黎史翔)美国证券交易委员会(SEC)23日发布信息显示，机构否决了中国大公国际资信评估成为美国认定的评级组织的申请。证交会称，大公目前似乎不可能遵循联邦证券法的规定。

　　证交会表示，大公不是一家美国公司并不是否决的原因。10家获批准的评级公司中，惠誉国际评级公司归法国Fimalac SA所有，而DBRS评级公司总部更是设在加拿大。

　　大公的申请被拒是因为它目前似乎不可能遵循联邦证券法对记录保存、生产和检查的规定。证交会要求全国认定的评级组织保存详细的记录，如评级支付人、合规报告和信用分析师身份等。

　　美证交会在发布的决定中提到，中国证券监管部门在大公准备递交给SEC的文件中可能删除部分涉及国家机密的内容。但是大公国际对此的回应是，根本没有涉及“国家机密”的文件信息，因此也不会出现中国监管机构删除信息一说。

　　美证交会称，大公并没有对“国家机密”做出解释，而是称中国国内的法律允许保留相关证券公司涉及切身利益的信息。证交会官员表示，大公是“全国认定的评级组织”申请程序2007年生效以来，首家被证交会拒绝的公司。

　　●媒体分析

　　垄断评级  美早有“拒绝”打算

　　大公国际董事长兼总裁关建中曾透露，4月中旬，美国政府已将大公国际进入美国市场的申请列入拒绝程序。

　　有媒体推测，美国拒绝大公国际的理由主要有两点：一是“大公总部设在北京，在美国未设有任何机构，未对任何美国公司进行评级，也未有任何美国公民订阅其评级”。二是“美证交会至今仍无法确定在当地适用于大公的法律框架内，大公是否能遵守交易法”。

　　2010年夏，大公国际资信评估有限公司震惊信用评级世界，推出了国内首份国家主权信用评级报告。

　　作为首份非西方国家主导的主权信用评级报告，与标准普尔、穆迪和惠誉三大国际评级机构结论不同的是，大公国际的报告在调低了美、英、法等传统发达国家信用等级的同时，提高了中国等新兴市场国家的信用等级。