证监会"定家法" 工作人员严格遵守五项"铁律"
禁止工作人员炒股炒期货 跳槽冷冻期一到三年
中国经济网北京11月5日讯 中国证监会昨日发布施行《中国证监会工作人员行为准则》。《行为准则》共9章33条,对证监会工作人员在日常工作、监管中行为提出明确的规范和要求。
要求:严格遵守的五项“铁律”
中国证监会发布施行的《行为准则》,在内容上更加具体和明确,除对证监会工作人员应遵守的基本准则予以明确外,还分别从依法监管、勤勉尽责、公正廉洁、保守秘密、回避等几个方面对工作人员的行为予以规范要求。
《行为准则》特别提出工作人员在公正廉洁方面应严格遵守的五项“铁律”:应遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律;不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益;不得利用职务上的便利收受礼金和各种有价证券、支付凭证,不得违反规定收受礼品;不得接受可能影响公正执行公务的宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排,不得接受或者无偿借用监管对象提供的交通工具、通讯工具其他设备物品;不得买卖股票和从事期货交易。
在“保守秘密”方面,除规定工作人员不得泄露证券期货交易内幕信息等外,还特别规定工作人员不得违反规定私自接受媒体采访,不得发表或散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的议论。
针对业界关注的证监会官员离职后到基金公司、证券公司任高管的情况,《行为准则》明确“工作人员离职后,在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定,不得违反规定在监管对象中任职”。据介绍,证监会领导人员离职需要在三年“冷冻期”满后方能在监管对象中任职,一般人员的“冷冻期”为一年。
证监会:证监工作人员违规将严肃处理
证监会有关部门负责人在昨日的新闻发布会上表示,证监会希望各方了解中国证监会制定发布了相关《准则》,希望得到社会的监督。通过社会舆论监督力量,加强证监会工作人员自觉执行《准则》的意识,更好地发挥《准则》在推动作风建设、规范执业行为方面的作用,更好地维护证券期货市场稳定健康发展。
各证券、期货交易所要按照《准则》的要求,对交易所的业务规则和配套业务指引进行系统梳理,并指导会员开展差异自查活动;证券、期货业协会也要推动行业各单位贯彻执行《准则》,将《准则》各项要求吸收到行业各单位规范运作标准中。