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一行三会提出金融业十一五规划

http://www.sina.com.cn 2008年02月20日 03:55 证券日报

  一行三会提出金融业发展和改革“十一五”规划

  逐步形成多层次股票市场体系

  □ 本报记者 闫立良

  ● 探索和拓展外汇储备的使用渠道和方式

  ● 支持合规证券公司通过多种途径充实资本

  ● 打破各类合格机构投资者投资债券的限制

  ● 继续深化股票发行体制的市场化改革

  ● 积极稳妥地扩大产业投资基金试点

  ● 发展利率互换等债券衍生产品,开发权证、股指期货等股票衍生产品

  ● 理顺银行、证券、基金、信托、保险等各类金融业务的法律边界

  《金融业发展和改革“十一五”规划》由央行、银监会、证监会、保监会共同制定,已经国务院领导审批通过。昨日,该规划的主要内容向社会公布。规划中提出,要稳步发展股票市场,深化股票发行体制的市场化改革,积极探索发展创业板市场,构建场外交易市场,逐步形成各层次市场间有机联系的股票市场体系。

  规划提出,完善金融宏观调控体系,促进国民经济又好又快发展。健全货币政策调控体系。进一步完善货币政策调控方式,继续运用数量型调控工具,扩大价格型调控工具的使用范围,加大货币政策工具的创新力度。加强本外币政策协调,综合运用多种货币政策工具,合理调控货币信贷总量,优化信贷结构。进一步加强货币政策与其他宏观经济政策以及金融监管的协调配合,促进总量平衡和结构优化,改进货币政策传导机制,增强货币政策的有效性。

  规划提出,要逐步建立多层次外汇市场体系。进一步放宽企业和个人对外投资的汇兑限制,加大对企业“走出去”的支持力度,逐步推进人民币资本项目可兑换。加强短期资本流动管理,防范短期资本冲击。按照依法合规、有偿使用、提高效益、有效监管的原则,探索和拓展外汇储备的使用渠道和方式。大力培育和发展外汇市场,夯实人民币汇率形成机制的市场基础。

  规划要求,要巩固中国工商银行中国银行、中国建设银行交通银行的改革成果。按照面向“三农”、整体改制、商业运作、择机上市的原则,加快中国农业银行改革。深化股份制银行改革和推进城市商业银行重组改造;推进政策性银行改革。按照自主经营、自担风险、自负盈亏的商业化运作原则抓好国家开发银行改革的实施工作。推进中国进出口银行改革。改革中国农业发展银行的功能定位和运作机制;推进非银行金融企业改革。鼓励商业银行参股或设立金融租赁公司;推动证券期货经营机构规范和创新发展。全面落实证券期货经营机构规范运作的基本制度。支持合规证券公司通过多种途径充实资本,支持证券公司在风险可控的前提下,探索新型盈利模式。按照分类监管原则,推进证券、期货行业集约化发展,形成规模不等、经营特色各异的证券、期货经营机构体系。

  大力发展债券市场特别是企业(公司)债券市场。建立健全以市场化为导向的债券发行机制,逐步创造条件最终实现注册制发行。打破各类合格机构投资者投资债券的限制。

  规划提出,稳步发展股票市场。巩固和发展上市公司股权分置改革成果,继续深化股票发行体制的市场化改革。加快完善《创业投资企业管理暂行办法》的各项配套政策,积极稳妥地扩大产业投资基金试点,促进创新型国家建设。

  实施以净资本为核心的证券公司、期货公司风险监管制度。建立健全金融监管机构之间以及同中央银行、财政部等宏观调控部门的协调机制。理顺银行、证券、基金、信托、保险等各类金融业务的法律边界,强化按照金融产品及业务属性实施的功能监管。发挥金融行业自律组织作用。加大公众和媒体监督的力度。

  丰富商品期货市场。重点发展能源、金属、农畜产品等战略性资源商品的期货品种系列,逐步发展商品期权交易,增强我国对国际大宗商品定价的话语权。

  培育金融衍生产品市场。按照先易后难、风险可控的原则,逐步建立场外市场和场内市场并重的金融衍生产品市场。发展利率互换等债券衍生产品,开发权证、股指期货等股票衍生产品,研究推出以银行贷款和企业(公司)债为基础的信用衍生工具。发展黄金期货。加强对衍生品市场的风险管理。

  鼓励金融机构通过设立金融控股公司、交叉销售、相互代理等多种形式,开发跨市场、跨机构、跨产品的金融业务,发挥综合经营的协同优势,促进资金在不同金融市场间的有序流动,提高金融市场配置资源的整体效率。

  规划提出,要健全存款人、证券投资者和被保险人保护制度;规范金融企业市场退出机制;依法推进各项反洗钱制度和网络建设。

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