民营企业自主创新：心有余力不足 成长中的烦恼

　　2006年是冯军较为“郁闷”的一年。作为华旗爱国者的总裁，他将公司的全年利润全部投入到技术研发当中。这意味着他不仅要承担技术研发可能失败的风险，还要顶着不被公司员工理解的压力。这些资金本可以用以股东分红和提高员工薪酬水平。现在，冯军寄希望于2007年，他盼望着收获时节的到来。

　　这不是华旗爱国者的第一次冒险，当然也不是最后一次。

　　早在2004年，号称“全球最小新一代U盘”的爱国者智慧棒上市之初，市场表现即异常显眼。但这款可以作为数码产品内置存储卡使用的新一代U盘，当时还未解决普通数码产品之间存储卡无法兼容的问题。冯军决定将2006年全年利润投入研发。

　　这是一个流传甚广的案例。我国出口一台DVD售价32美元，交给外国人的专利费是18美元，成本13美元，中国企业只能赚取1美元的利润。一台售价79美元的国产MP3，国外要拿走45美元的专利费，制造成本要32.5美元，中国企业获得的纯利润只有1.5美元。

　　尽管每年全球DVD出货量的8000万台中有6500万台由中国企业制造，但中国企业并未从中得到更多的利润。统计显示，2004年下半年，由于高额专利费再加上DVD价格一降再降，中国内地的DVD厂商数量已从高峰时期的500多家锐减至100家。

　　冒险投入研发以突出重围，或者甘于追随？迅速成长中的企业几乎无时不在面临这样的艰难抉择。

　　投入研发心有余而力不足

　　全国工商联此前发布的一份报告显示，越来越多的中国民营企业开始重视研发。

　　这份名为《充分发挥民营企业在建设创新型国家中的重要作用》的调查报告显示，民营企业已经成为我国技术创新的重要力量，在不少地区已经成为主要力量。

　　不过，报告也尖锐地指出，近年来，虽然越来越多的民营企业逐步树立起了自主创新的意识与自觉，但大都苦于人才、技术、资金等条件的严重缺乏，心有余而力不足，没有能力进行创新。数据显示，由于受资金条件的制约，我国民营科技企业研发经费投入比例逐年下降，1993年时高达11.5%，2000年降低到2.77%，2005年回升到3.63%，严重偏低。

　　技术创新投入大，风险却不可控。“民营企业从诞生到成长，每一步走得都不容易，经营者不愿意因贸然投入研发招致大的风险。这导致企业很难把科研投入和创新作为长远发展的战略考虑。”天津宝成机械集团董事长柴宝成说。

　　“两大两少”现象让企业家抱怨

　　国家近年对科学技术投入虽然日益增加，但存在“两大两少”现象，即大部分资金用于大学与科研机构，只有少部分用于企业；用于企业的科技资金又是大部分用于国有企业，只有少部分用于民营企业。“两大两少”现象叠加，国家用于民营企业的科技资金可以说是微乎其微。

　　2005年，国家用于科技的财政资金总额已达1334.9亿元，但目前民营企业在自主创新上能够获得国家资金直接支持的主要是火炬项目等。该项目每年提供10亿元资金，加上其他支持企业的科技项目资金，每年只有几十亿元。就是这几十亿元资金，真正被民营企业得到的也不足一半，而且被以撒胡椒面的办法分给众多的企业。

　　据调查，目前民营企业申请火炬项目所得到的资金平均只有几万元。很多企业家抱怨，这笔资金支持几乎变成了一个点缀，无助于解决企业在研发投入上的困境。

　　报告显示，困扰民营企业的融资难，仍然是中小企业自主创新中面临的最主要问题。

　　甘肃省凯泰尔氢能源设备制造有限公司多年来在研发上投入巨额资金，其自主研发的氢能源发生器技术及衍生产品，虽然获得了政府有关部门的认可和奖励，市场潜力也被广泛看好，却出乎意料地陷入了“万事俱备、只欠生产”的尴尬局面。

　　经初步测算，发生器技术及相关产品产业化生产的启动资金至少需3185万元。凯泰尔公司首先想到从银行贷款，却屡屡碰壁。作为一家成长中的民营企业，凯泰尔自有资金有限，“法律虽然规定知识产权可以入股企业，但按照有关规定，却不能作为抵押从银行获得贷款”。

　　凯泰尔公司转而寻求与其他企业合作的途径，没想到招来的企业要么动机不纯，要么实力不够。

　　许多民营企业都有着与凯泰尔类似的遭遇，这加大了类似企业研发投入的风险，它们四处筹集资金投入研发，却缺乏足够的资金将新技术市场化以获得回报。

　　调查显示，中关村企业资金缺口达400多亿元，平均每家企业资金缺口280多万元。目前中关村企业周转资金总量达到1200亿元，其中银行借贷资金300亿元，仅占到四分之一左右；“压货”等形成的应付账款或代销商品款占到300亿元；而靠民间融资等自救手段解决的资金占半数，达600亿元。

　　知识产权得不到有效保护

　　对很多冒险投入巨资研发的企业来说，知识产权无法获得有效保护，进一步加大了企业可能面临的风险。那些研发成本高昂的企业，无力与大量成本低廉的仿冒者竞争。

　　北京亿美博科技有限公司是在北京中关村科技园注册并经北京市科委和北京市软件企业协会认证的高新技术企业和软件企业，1999年研制出“数字式连铸机结晶器液面自动控制系统”并获得了自主知识产权。这项技术当时在国内尚属空白，本可给企业带来丰厚的利润，但由于知识产权保护力度不够，仿制成灾，造成公司经济回报锐减。

　　现在，亿美博又开发出一项新技术，却迟迟不敢申请专利权。“申请专利就意味着公开产品，接下来又面临其他企业的仿制。”该公司总工程师杨世祥解释，“影响我们自主创新动力的最大因素就是知识产权保护力度不够，企业普遍知识产权意识淡薄。”

　　“民营企业有时候就是在群狼中生存。资金、技术、政策、知识产权等众多风险都压在了民营企业自己身上。”杨世祥抱怨说。

　　据一些企业反映，目前因仿冒问题带来的技术创新市场风险在某些方面甚至比过去更大，这严重阻碍了企业自主创新的动力。特别是在原始创新和发明专利方面，企业为此投入大量人力、财力与时间，一旦被他人仿冒，要么为侵权纠纷耗尽精力，要么任人仿冒，自己则可能前功尽弃。知识产权保护风险现已成为民营企业专利进步，特别是发明专利进步的重大制约因素。

　　全国工商联在调查报告中指出，知识产权保护力度不够，市场风险大，使多数民营企业不敢创新。据国家知识产权局统计，我国国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的