中国等待加入世界反洗钱组织 明年6月完成评估

　　本报记者 马宜 何谦 北京报道

　　中国的《反洗钱法》在10月31日获得通过，仅12天后，11月12日，世界反洗钱组织FATF(Financial Action Task Force)考察组来到中国，开始全面评估中国的反洗钱系统。

　　FATF执行秘书Alain Damais在11月17日回复本报的邮件中称，FATF考察组与中国人民银行正在对中国的反洗钱法律及执行情况进行全面的评估，目前工作仍在继续。整个评估将于明年6月完成，届时将发布评估报告。

　　“由于评估还处在最初阶段，现在还不能对这次考察的结果或者发现有任何猜测。” FATF工作人员对记者说。

　　中国希望加入FATF已经很久了。2004年2月和10月央行行长周小川两次致函FATAF主席，表示中国接受《四十条建议》和《九条特别建议》的原则，并将以此为标准开展和改进国家反洗钱和反恐融资工作。

　　在司法合作方面，中国与32个国家签署了刑事司法协助条约，与21个国家签署了引渡条约，这些条约均适用于反洗钱领域。并且还先后与40多个国家签署了70多个有关警务合作和打击犯罪方面的合作协议、谅解备忘录和纪要。

　　去年1月，中国已经受邀成为FATF的观察员。

　　尽管中国已加倍努力，“但由于FATF是政府间的国际组织，标准极其严格，加入的程序相当繁琐，这为中国取得成员国身份设置了层层障碍，”从事反洗钱工作的业内人士称。

　　10月31日《反洗钱法》的通过被认为为中国加入FATF铺平了道路。但现在预测明年6月中国可以顺理成章加入FATF似乎还过于乐观，“国家层面上的政治承诺只是国际反洗钱合作的起点”，知情人士介绍。

　　缔结、签署、承认或同意反洗钱国际法律 、加入国际反洗钱组织(FATF、FATF模式的区域性组织、埃格蒙特集团，UNODC、世界银行反洗钱项目、IMF反洗钱项目和ASEM反洗钱项目等)并宣布遵守相关规则，都是一国积极参与世界反洗钱行动的表现。

　　“但仅仅有政治上的承诺是不够的，必须有切实的行动来表明该国已经切实履行了承诺。国际组织的评估工作正是因此而展开，切实履行承诺义务主要表现在积极有效的情报合作及司法互助方面。”反洗钱监测中心人士称。

　　目前中国从事反洗钱工作的官方组织为中国反洗钱监测分析中心，隶属人行的反洗钱局，为中国

　　而将反洗钱监测分析中心定义为事业单位，与埃格蒙特集团、FATF关于金融情报机构(即FIU，在中国为中国反洗钱监测分析中心)定义差别甚巨。

　　“国家情报工作与上述社会服务事业的工作性质有天壤之别，工作手段和方式更是大相径庭。” 反洗钱检测中心人士称。

　　而中国的FIU是事业单位型，这在世界上是惟一的，绝无仅有。

　　并且，尽管FIU的类型千差万别，但“接收、分析、移送情报以及进行国际交流”这些核心职能是必须具有的，拥有这些职能是FIU达到国际标准、被国际社会和对口部门认可的必要条件，缺一不可。但目前在中国，上述职能分散于人行的三个部门职能之间，反洗钱监测分析中心的职能十分有限。

　　除此之外，最大的障碍可能还在于中国反洗钱组织的独立性问题。

　　各国的反洗钱组织可以依附于某个机构，但人员和资金都是独立核算的。目前在中国，反洗钱监测中心在财政上还没有独立的预算，资金来源于央行反假币资金的一部分。

　　>>关于FATF

　　Financial Action Task Force on Money Laundering，即反洗钱金融行动特别工作组，是西方七国为专门研究洗钱的危害、预防洗钱并协调反洗钱国际行动而于1989年成立的政府间国际组织，其成员国遍布各大洲主要金融中心，是重要的全球性反洗钱组织。

　　来源：经济观察报网