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财务顾问业务管理办法即将出台http://www.sina.com.cn 2006年09月05日 08:58 证券日报·创业周刊
贺俊 据悉，一部关于财务顾问业务的规范性文件——《财务顾问业务管理办法》，正在由中国证监会法律部、上市部、机构部三个部门紧锣密鼓制订中，有关人士表示，《办法》将对财务顾问机构的资格条件、法律责任、责任落实和追究制度等内容进行详细规定，目前该办法正在进行相关的技术衔接，即将出台。 《证券法》对于机构的法律责任实际上已有原则性的标准，即“勤勉尽责”，如果做不到“勤勉尽责”，根据证券法将承担市场禁入等非常严格的法律责任。而即将发布的《财务顾问业务管理办法》，就将对“勤勉尽责”的标准，作出具体的规定，如规定哪些行为是勤勉尽责，哪些行为不是。一旦没有做到勤勉尽责，就将适用《证券法》的有关规定承担责任，此外，除了办法进行规定外，中国证券业协会还在考虑从行业规范的角度对“勤勉尽责”进行进一步的规定和细化。 至于财务顾问业务的收费标准，办法将不对此做出具体规定。不过，为了防止行业内的恶性竞争，下一步有关部门正在考虑由证券业协会通过指引的形式制订一个业内的收费标准。 根据《财务顾问业务管理办法》，拥有财务顾问资格的优质券商和咨询机构，将在上市公司并购中扮演极其重要的角色。而除了顾问业务收入外，还能享受到顾问以外的增值业务收入，比如，在法律许可的范围内，财务顾问还可以为收购人提供“过桥贷款”等融资服务来获利。
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