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大力发展资本市场是党中央、国务院作出的一项重大战略部署。2006年是我国资本市场改革和发展至关重要的一年，继续贯彻落实科学发展观，坚持改革创新，保持资本市场良好的发展势头，促进资本市场全面协调健康稳定发展，既关系到社会主义市场经济体制建设的顺利推进，也关系到国民经济总体战略目标的实现。从这个角度出发，证券监管部门仍然任重而道远。
过去的一年，中国资本市场的改革和发展取得了显著成绩，为做好今年的工作奠定了坚实的基础。当前，我国资本市场发展正处在关键的转折时期。推动资本市场健康稳定发展，证券监管部门必须始终坚持科学发展观，继续深入落实《国务院关于推进资本市场改革开放与稳定发展的若干意见》精神，始终坚持加强市场基础性制度建设，消除制约资本市场发展的制度性障碍；要始终坚持以股权分置改革为首要任务和突破口，全面推进资本市场运行机制的转换；要坚持“改革的方向不能变、信心不能变、基本政策不能变”，突出重点，加强统一组织，简化公司股改所涉及的审批程序，提高改革效率，在保持市场稳定的前提下，全力以赴，加快推进，争取在今年内基本完成股权分置改革任务；要通过必要的政策引导和窗口指导，使公司改革方案更有利于形成流通股股东和非流通股股东的共同利益基础，稳定改革后公司的股价预期；要以融资政策倾斜和制度创新优先，扶持改革后的公司做优做强，真正实现早改早受益。
推动资本市场健康稳定发展，要进一步建立健全证券法律法规体系的建设。证券监管部门要抓住新《证券法》和《公司法》实施所带来的重大历史机遇，抓紧梳理现行法规和规章，推进与两法衔接的相关行政法规的制定修改工作，尽快完善以两法为核心的新的证券期货监管法规体系；要进一步推动刑法的修订工作，以保护投资者合法权益为核心，建立有利于投资者特别是社会公众投资者维护自身合法权益的相关制度。在这个基础上，切实推进依法行政，坚持依法治市，改善监管手段，提高执法效力，努力创造“公开、公平、公正、透明”的良好市场环境。
推动资本市场健康稳定发展，要始终坚持改革创新，大力推进资本市场制度创新和产品创新，努力拓展资本市场的广度和深度。创新是证券市场活力的源泉，是资本市场发展的强大推动力。证券监管部门要始终把推动创新作为今年的工作重点，要继续深化股票发行制度的市场化改革，加紧推出全流通运行机制下的多样化的证券发行制度，建立发行规模和发行价格的市场约束机制；要以提高透明度为重点，完善发行审核机制，改进审核方法，提高审核效率，推进发行制度的市场化进程；要推动大型优质企业在境内发行上市，改善上市公司结构；要推动并购市场创新，为上市公司并购重组提供多种市场化的支付手段和创新方式，完善并购重组审核制度，简化审核程序，深化并购重组监管制度的市场化改革；要继续推动多层次资本市场体系建设，构建适应多种投融资需求和风险管理要求的资本市场体系，明确各市场的制度安排和功能定位，进一步完善市场结构；要继续推动产品创新和业务创新，推动固定收益类投资产品和权证产品的创新发展，推动证券投资基金投资资产证券化产品，拓宽证券经营机构的融资渠道，总结并推广创新类证券公司集合理财试点经验，支持优质证券公司开展定向资产管理业务，研究开展融资业务试点。
推动资本市场健康稳定发展，要把进一步提高上市公司质量作为监管工作的核心和根本。要抓住股权分置改革的契机，全面落实国务院批转的《关于提高上市公司质量的意见》，集中解决上市公司资金占用和违规担保问题，打好2006年底完成清欠任务的攻坚战。
要进一步加强与各地方、各部门的协作配合，大力健全上市公司规范运作的各项基础性制度，促进上市公司进一步提高透明度，全面提升经营管理水平。要通过股权分置改革，改善上市公司治理结构，规范上市公司运作，扶持上市公司做优做强，使其真正成为资本市场投资价值的源泉。要通过股权分置改革，增强资本市场吸引力和活力，促进社会资金有效转化为企业投资，优化资源配置。
推动资本市场健康稳定发展，还要进一步推进证券公司综合治理，不断完善证券经营机构规范运作的基础性制度。要按照《证券公司综合治理方案》的要求，完善以净资本为核心的证券公司风险控制制度，全力推进保证金第三方存管等基础性制度改革，大力推动行业资源整合，支持证券公司重组工作，及时处置高风险证券公司；要继续完善分类监管制度，完善证券经营机构公司治理结构；要在2006年基本完成证券综合治理工作，并通过持续努力，扩大综合治理成果，推进证券业不断创新发展，为明年转入良性常规监管和行业逐步实现长治久安奠定坚实基础。
推动资本市场健康稳定发展，更要坚持大力发展机构投资者队伍，拓宽合规资金入市渠道。要继续支持保险资金、社保基金、企业年金、QFII等长期资金以多种方式投资资本市场，研究其他各类合规资金投资资本市场的制度安排，积极探索基金管理公司股东破产、股权冻结、质押问题的有效监管办法，形成多元化、专业程度高、具有竞争性和互补性的合格机构投资者格局。
2006年是"十一五"规划的开局之年，更是中国资本市场实现突破、走向彻底转折的关键之年，资本市场改革和发展的任务依然较为艰巨。但我们相信，只要市场各方继续坚持贯彻落实《若干意见》提出的各项要求和十六届五中全会《建议》的精神，坚定信心，共同努力，坚定不移地推进资本市场的改革发展，就一定能从根本上彻底解决影响我国资本市场发展的深层次问题和结构性矛盾，中国的资本市场必将会迎来一个崭新的历史发展时期。
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