促进民营经济创新 提高民企竞争力 (2)

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民营企业创新过程中存在的问题

　　现阶段影响民营企业创新活动的主要因素有：

　　1. 民营企业的产权结构、治理结构对创新活动的影响

　　我们的调查表明，我国的民营企业中有77.99%采取了股权多元化的有限责任公司制度，13.59%的企业更采取了股权多元化和社会化的股份有限公司制度。但是我们也同时发现，尽管民营企业采取了有限责任公司制度，但家族制的实质并未改变。仅有27.4%的企业其企业主及家族成员共同拥有的股权在企业股权中的比重在90%以下，29.7%的企业其企业主及家族成员共同拥有的股权在企业股权中的比重在90%至接近100%之间，42.9%的企业其企业主及家族成员共同拥有的股权在企业股权中的比重为100%。

　　家族制的弊端集中反映在企业拒绝内部市场化，企业的控制权始终被拥有最多所有权的人掌握，而不是授予最有能力的人。由于创新活动最终是靠人去完成，如果没有最优秀的人去承担各种创新的重任，尽管企业可以快速决策，有强烈的创新冲动，也无法使企业具备强大的创新能力。

　　2. 民营企业的规模对创新活动的影响

　　从企业规模的角度看，民营企业特别是小型民营企业即使本身具有很强的创新欲望，但由于小型民营企业天生固有的规模劣势，不仅缺乏高素质的创新人才，而且难以获得必要的创新资金，企业在创新决策时就难以放开手脚。因此，多数小型民营企业只能是勉强维持生计，属于利用原有技术、原有市场，生产一贯制产品的“工匠型企业”，创新对于他们来说近乎奢侈。

　　3. 民营企业的道德风险对创新活动的影响

　　民营企业在社会信用普遍缺失的状态下，出于赢利的目的会采取一些不讲诚信的竞争手法。比如在同一行业内的大小企业之间，会出现十分典型的“智猪博弈”行为。一种情况是大中型企业先创新，一些中小型民营企业不创新，它们无视道德和法律准则，通过假冒生产和销售大中型企业创新出来的产品；另一种情况则相反，一些较大的民营企业并未主动创新，但在市场上发现一些中小型企业的创新产品时，却利用自己的技术和市场优势迅速推出同类产品，并最后独霸市场，中小企业的创新就可能血本无归。民营企业的这种道德风险在企业创新活动上的智猪博弈，其结果会对企业创新活动产生很大的负面影响。一方面它会鼓励企业盗用别人的技术成果，仿冒别人的品牌，而自己不进行创新的投入；另一方面，由于这种博弈的纳什均衡是大企业创新，而中小型企业仿冒，其结果是大中型企业创新成果的产权无法得到保护，企业就会蒙受无法收回巨大的创新投入的损失。

　　4. 民营经济的产业分布对创新活动的影响

　　民营经济产业分布的特点是：

　　首先，民营经济主要集中于第三和第二产业。无论是第三产业还是第二产业基本上属于竞争性行业，由于许多竞争性行业的进入壁垒比较低，造成中小型民营经济的大量涌入，并形成互相残杀的恶性竞争局面。尽管适度的竞争对于企业创新、产业升级和淘汰落后肯定是必要的，这些年，民营经济的快速成长、创新能力增强与其所处行业的充分竞争不无关系，但无限度的恶性竞争又从另一方面扼制了民营企业的增长与创新。

　　其次，第二产业中的民营企业有许多是比较落后的企业。在这些产业中，许多民营企业由于其生产的高耗能、高污染和较低的附加价值，已经对当地的经济增长质量产生十分不利的负面影响。事实上，不同档次的民营企业集中分布于污染比较严重的重化工业领域，在政府排污管理不力的情况下，往往造成对企业技术创新投入的负面激励。由于中小型民营企业非常容易偷排污染物，使其治污的成本不进入产品成本。而较大的企业就不同，首先由于它们单体的排污量很大，政府和民众对它们的排污盯得很紧，偷排污物比较容易被发现。在政府规定的排污标准日益提高情况下，大企业不得不投巨资来改善或创新生产工艺。这样一来其成本就无法同小企业相竞争。当然，大企业可以通过更大的创新投入，在产品的差异方面寻求竞争优势。但如果企业难以筹措足够的创新资金时，往往会采取相反的做法，即通过说服、收买政府和民众降低排放标准以降低产品成本，创新则往往并不成为企业的头等大事。

　　再次，民营高科技企业主要集中在一些特大型城市中。比如北京、上海和深圳等，它们所具有的创新活力不仅使企业自身迅速强大起来，而且也已经成为推动这些地区经济增长的主力军。但整体而言，我国的民营高科技企业的数量少，质量高的也并不多。由于高科技企业对外部的自然与人文环境要求比较高，所以民营高科技扎堆于条件好的大城市有其必然性。而且，高科技企业扎堆对于企业的创新也很有好处，但同时也会进一步加剧两极分化。一方面是大城市形成创新“高地”，而其他地区则越来越集中了更多的高污染、低附加价值的传统产业，高科技企业越不愿意入住这些地区，这种状况也不利于整体提升民营经济的创新能力。

　　5. 民营企业的融资环境对创新活动的影响

　　企业的融资环境对企业的创新活动有很大影响。在现行金融体制下，我国民营经济在其正常运营和创新过程中遭遇的突出问题之一就是融资难。根据我们对浙江、四川、湖北和吉林4省736家民营企业的问卷调查，其中有255家企业反映自有资金不足，占全部样本企业的34.65%，有276家企业反映融资困难，占全部样本企业的37.50%。

　　首先，经济体制和制度的整体落后性是造成民营企业融资难的根本原因。一方面，我国的民营经济成为我国最先进入市场经济的一类经济成份。另一方面，我国整个经济体制的市场化程度，特别是金融体制和金融制度的市场化程度仍然很低，这二者之间的体制与制度方面的“落差”就形成了民营企业的融资“壁垒”。

　　其次，资金供给总量的短缺与供给结构不合理是民营企业融资困难严重的基本原因。现在，我国经济中资本仍被视为最短缺的资源之一。资金供给总量不足造成了几乎所有企业的融资困难，民营企业当然更难。

　　由于绝大多数稀缺的资金被国有的金融机构所控制，而它们的信贷配给又偏好于国有经济，从而使民营企业相比于国有企业更难获得国有金融机构的信贷支持，甚至一些较小的民营企业几乎得不到任何贷款。

　　再次，社会普遍的“信用缺失”加剧了民营企业的融资困难。一方面民营企业成为新的信用关系的缔造者，另一方面又确实是制造大量恶化社会信用的行为者，民营企业的确助长了社会的“信用缺失”。但目前的情况是，这种恶化的社会信用状况被过分地归咎在民营经济的名下，因而，反过来进一步加大了民营企业的融资难度。

　　民营企业在这种很不理想的融资环境下，难以正常开展各种创新活动。首先，由于企业资金紧缺就会引发资金的挤出和替代效应。本来应该安排的创新资金不得不被挪用到企业急需的短期用途上，使长期的创新投入无法得到保障；其次，由于银行贷款时看重企业的有形资产，而企业的品牌、商誉以及涉及企业战略资产的系统技术软件并不能成为企业的贷款抵押物，这样就从客观上刺激企业注重有形资产的投入而忽视由创新而形成的无形资产的投入；再次，现行融资体制迫使许多企业不得不寻求利息很高的私人借贷，而黑市融资的利息有的高达20%左右，很少企业的利润率能够超过这个高度，所以造成企业自由现金流的大量流失，从而进一步影响到企业在创新活动上的投入力度。再则，如果企业家预期创新带来的超额利润低于现行贷款利率的话，创新活动就会被终止。

　　

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