交行高层变迭大起底

　　　　交行计划聘请的5名独立董事目前已到位4名，他们是夏斌、谢庆健和外籍人士威尔逊、曼宁。交行董事会一人士称，未能到位的那位独董也是一名外籍人士。

本报记者 吴雨珊

　　上海报道

   “9月23日股东大会的结束，标志着交行规范公司治理结构任务的基本完成。当然，这也仅仅是交行在完善公司治理方面的一个新起点。按照建成国际一流商业银行的要求，我们还需要付出长期艰辛的努力。”9月27日，刚刚派出第一张新名片的张冀湘面色凝重地对记者说。

　　张是刚刚上任的交行第一任董事会秘书，他此前的身份是财政部正司级巡视员。

　　随着上市工程的一再推进，交行正在迅速“变身”：引进境外战略投资者、改组董事会和监事会，按照两地上市的有关法规修改交通银行章程，建立一系列公司治理的基础性制度，等等。

　　而上月的股东大会结束后，一批“空降兵”亦逐渐浮出水面：监事长崔雷平、董秘张冀湘、4名中外籍独董……来自交行的消息表明，目前上市招股说明书尚未完成，但伴随着这些新脸孔的出现，新交行的“面目”无疑会愈加清晰。

　　2700多名交行股东

　　作为较早进行股份制发行的银行，交行股东群体庞大，多至2700多名。“每次开股东大会都是黑压压的一大群。”交行董事会一人士说，“这次大股东全部都来了，一些小股东找了代理人，280多人代表了所有股权的97.2%。

　　为了开好这2700名股东的大会，交行必须在股东大会前几天就把相关议题告知股东。在股东大会上，股东们批准了交行同时在上海证交所及香港联交所挂牌交易、共募集资金200亿人民币的方案，重新调整了董事会和监事会成员，依照两地上市的相关法规修订了交行章程，并对建立长期激励机制等议案进行决议。

　　让该人士感到意外的是，在一些议题的讨论和决议中，股东们并没有众口一词。“对于部分议案，一些小股东投了反对票，争议很激烈。”

　　在形成最后决议前，所有股东的投票根据其所占股权比例的权数须进行累计计算，少数服从多数。各股东对决议所能产生的影响，决定于他及其同盟所占的股权比例。但在交行目前的股权结构下，似乎没有哪个股东能够独占鳌头：财政部、汇丰银行、社保基金、汇金公司等大股东各据一隅，最大的股东财政部也只有20%多的股权，没有绝对控股人。

　　而由于不同的股东代表着不同的利益主体和利益诉求，也使股东大会、董事会、监事会和高级管理层之间具备了相互制衡的可能。财政部重在为国有资产保值增值；社保基金着眼于长期稳定的股权回报；各企业法人的诉求除了较高的回报预期外，可能还有为贷款寻求便利条件的念头。

　　这次股东大会上，除了董秘这个特殊席位的诞生，交行还第一次设置了专门对董事会负责的董事会办公室。交行过去也有董事办，不过那只是一个行政部门。新的董事办成立后，原来的董事办主任应小明即调任党委宣传办公室，前法律事务部总经理朱克鹏被任命为新的董事办主任。

　　董事办的机构和人事变动，是一个在上市前必须完成的安排。因为根据人民银行颁布的《股份制商业银行公司治理指引》，董事会应下设专门办公室，负责股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议的筹备、信息披露，以及董事会、董事会各专门委员会的其他日常事务。

　　另一个意味深长的变化是，过去每年一次的董事会例会在今年前9个月陡增为7次。这前所未有的7次包括，上半年，以殷介炎为董事长、方诚国为行长(副董事长)的第三届董事会召开了3次董事会；6月20日第四届董事会成立之后，仅3个月的时间里，就召开了4次董事会。在9月23日的第四届董事会第4次会议上，交行还第一次制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》等公司治理的基础性制度。

　　中外独董基本到位

　　交行有关人士透露，身为董秘的张冀湘，同时也是财政部派往交行董事会的两名董事之一。除此以外，第四届董事会还有来自汇丰的两名成员，3名高级管理人员，以及分别来自社保基金理事会、汇金公司和其他股东推荐的成员。

　　来自汇丰的董事之一是现任香港汇丰银行总经理柯清辉(Raymond OR Ching Fai)。这位银行家同时还是恒丰银行董事及汇丰保险集团(亚太)有限公司主席，并兼任和记黄埔董事、香港银行公会副主席等职。

　　交行还计划聘请5名独立董事，目前已到位4名，他们是夏斌、谢庆健和外籍人士威尔逊(Ian Wilson)、曼宁(Thomas Manning)。前述交行董事会人士称，未能到位的那位独立董事是一名外籍人士，由于无法保证足够的时间和精力而主动放弃了任职，现在正在寻找新的人选。4名独立董事均由专家提名，经股东大会选举产生，尚须经过银监会、证监会、香港证监局和联交所的批准。

　　也许是巧合，现有的4名独董中，两名国内独董都与交行总行所在的上海有着不解之缘：夏斌是上海人，谢庆健则在人民银行上海分行供职数年。

　　从夏谢两人的资历来看，他们无疑是独董的上佳人选。夏斌是国务院发展研究中心金融研究所所长，1993年7月至1996年8月间任深交所总经理，1996年至2002年9月为央行政策研究室主持工作的副主任、非银行金融机构监管司副司长，对中国的资本市场和金融市场相当熟稔。今年6月刚刚被聘为央行参事的谢庆健是一位高级经济师，有着足足40年的人民银行工作经历，曾任人民银行浙江省分行行长、上海分行副行长、南京分行行长等要职。

　　而1941年出生于英国的威尔逊在渣打银行供职长达37年，对亚洲市场亦非常熟悉。他曾于1990年至1992年担任渣打香港分行首席执行官，1992年至1994年担任中韩亚地区总经理，1994年至1998年担任渣打银行香港、中国内地和东北亚地区总经理。在香港工作期间，威尔逊曾担任了香港银行间结算有限公司主席、香港银行公会副主席、香港结算有限公司副总经理等职。

　　来自香港的美国人曼宁则是一位咨询业的大腕。早前他曾供职于csc index兄弟系统公司和麦肯锡公司，其后曾任安永公司亚太区主席兼首席执行官，目前是bain咨询公司董事和中国地区董事会成员，公司信息科技业务的全球领导人。

　　独立董事们同时还是董事会下设的三个专门委员会的重要成员。这是交行第一次拥有的专门委员会：审计委员会、风险委员会和人事薪酬委员会。每个专门委员会都有5名成员，由董事和独立董事组成。

　　董事会之外，新来的另一位“要员”是来自农业银行的崔雷平。崔曾是农行原监事会主席，现在，他与原来的交行监事长顾鸣超交换了一个位置，被股东大会选举为交行的监事长，后者则出任农行监事会主席。