上海富豪周正毅案的量刑之争

　　本报记者 　廖新军　上海报道

　　6月1日，上海市第一中级人民法院对周正毅案作出宣判后，部分市场人士甚至法律专家都认为“判轻了”。

　　根据判决结果，周正毅因操纵证券交易价格罪被判处有期徒刑2年6个月；以虚报注 册资本罪判处有期徒刑1年，决定执行有期徒刑3年。

　　而对上海农凯发展?集团?有限公司，则是以操纵证券交易价格罪判处罚金3300万元；以虚报注册资本罪判处罚金700万元，决定执行罚金4000万元。

　　从去年9月5日周正毅被正式逮捕到判决之日计算，时间已经过去了9个月。也就是说，再过两年又三个月，周正毅将恢复自由之身，农凯集团也以4000万埋单，往事都将如烟。

　　著名证券法专家、华东政法学院教授顾功耘说，“对周正毅的处罚，一看起来感觉是轻了，但考虑到国内证券市场的实际情况，量刑时采取5年的中线有一定道理。”

　　顾功耘分析说，之所以有这样的结果，主要是因为两方面的原因：一是证券立法本身对操纵证券交易价格罪的处罚比较轻，最高只是5年的刑期，而且此前这类判例不多；二是法院可能是为了给今后的司法适用留有余地。

　　经法院查明，上海农凯发展?集团?有限公司董事长、法定代表人周正毅于1999年6月至2003年5月间，指使他人通过融资方式，集中巨额资金，连续买卖或者不转移股票所有权地自买自卖徐州工科技流通股，持股量最高时占这一股票流通股的95.93%，导致股价格上涨402%的异常波动，从中获取非法利益。

　　“周正毅案只是操纵了徐工科技(资讯 行情 论坛)一个股票，如果给他判5年的话，以后出现犯罪嫌疑人同时或先后操纵几个股票，而且情节同样严重，该怎么判？”顾功耘说。

　　据上海东吴律师事务所侯海建介绍，对于操纵证券交易价格情节是否严重，最高人民检察院和公安部在“关于经济犯罪案件追溯标准的规定”中做了解释：一是非法获利数额在50万元以上；二是致使交易价格和交易量异常波动；三是犯罪嫌疑人曾因操纵证券价格受过行政处罚两次。

　　“在具体量刑时，法官主要根据嫌疑人的犯罪情节是否严重、有多严重。此外，也会考虑嫌疑人在归案后的表现，如认罪态度好坏，是否悔罪，是否积极退还非法所得，等等。”侯海建说。

　　周正毅案的辩护人之一、锦天城律师事务所严义明律师的观点更为明确：对周正毅的处罚其实不低。

　　参加公开审理的一位旁听者说，严义明在法庭上指出，在国内操纵证券交易案例中， 亿安科技(000008，现ST亿安(资讯 行情 论坛))股价从7元上涨到126元，价格上涨幅度近1700%，对几名案犯的判决结果是2年3个月至3年多的有期徒刑。

　　严义明说，“周正毅案操纵的徐工科技，股价上涨异动的幅度只是390%，远远低于亿安科技案。因此，在适用处罚上低于亿安科技是理所当然的。客观上说，判2年6个月也不轻。”

　　但需要指出的是，中国不是一个判例法的国家，比较案例意义不大。

　　不过严义明辩称，“在中华人民共和国范围内，以同一尺度适用刑法是实现和体现司法公正的一个重要方面。所以，把同类案件进行比较后适用刑法更有利于实现司法公正。”

　　参与公开审理的一位旁听者透露，在法庭调查之后，严曾为周正毅做过无罪辩护。但严以“这个案件太敏感”为由，始终不愿接受采访，记者无法获知其做无罪辩护的依据。负责起诉的上海市检察院第一分院起诉处有关人员，一听记者提及他办理的“周正毅”案，便说“太敏感，我不能谈这个案件”，随即挂断了电话。