新闻调查：中国银行外逃巨贪余振东被遣返内幕

　　本报记者 段德峰 王颖 何华峰

　　上海、北京、香港报道

　　天堂之处是尽头

　　2004年4月8日，现年41岁的余振东，其人生道路，走到了一个新低点。

　　当天，余在素有“赌博天堂”之称的美国拉斯维加斯地区联邦法院被宣告有罪，判处144个月的监禁和3年的监视居住。拉斯维加斯所在的美国内华达州的联邦检察官丹尼尔·Ｇ·鲍金办公室的新闻专员纳塔莉·科林斯(Natalie Collins)，在接受《21世纪经济报道》电话采访时说，余振东是因欺诈罪名被起诉的，当地检察院指控余从中国银行开平支行非法取得了4.85亿美元。

　　科林斯说，此次针对余振东的起诉，是由美国联邦助理检察官爱瑞克·约翰逊和司法部检察官马蒂·奥尔夫主诉的。

　　当地法院认定，余振东，这位中国银行开平支行前行长，从中行开平支行以欺诈等手段非法侵占银行4.85亿美元资金，罪名成立。

　　4月16日，余振东被联邦调查局和美国海关移民与执法局的特工，由拉斯维加斯“押送”至中国北京。

　　其实，两个月前的2月18日，余振东已经就其和同谋者所犯的罪行，向美国法庭认罪。

　　科林斯表示，由于余振东被遣送回中国，他在美国所受的审判将终止。

　　辩诉交易协议

　　据美国当地法院的司法文件，2月份余振东与美国政府所达成的辩诉交易协议要求，美国政府把余振东遣送回中国以前，应从中国政府得到关于余振东在中国起诉和监禁的相应保证。这份协议所描述的保证要求是：假如余振东在中国被起诉的话，应当被判处不超过12年刑期的有期徒刑，并不得对余进行刑讯逼供和判处死刑。

　　同时，美国国务院、国内安全部以及司法部紧密合作，阐明并签署了辩诉交易协议的条款。协议规定：将余振东遣送回中国，一旦余振东被宣判有罪，他将不具有被授予庇护的权利；或者在其刑期届满以后也不可以以其他方式合法地留在美国。

　　不过，科林斯没有透露，中美双方是否已就余振东在中国可能受到的判决，达成任何协议。

　　有关专家分析，按照“一事不再审”的原则，就目前美国法院已经作出的判决中所认定的事实，中国可能不会再重新量刑。但这并不能排除中国司法机关发现新的证据和犯罪事实，并就此新发现部分进行定罪量刑。所以，目前还无法预知余振东最终会得到什么样的判决。

　　根据协议，余振东还同意对其侵占中国银行的资金予以没收，其中包括已经被没收并归还中国的375万美元。

　　漫漫外逃路

　　事实上，余振东早在2002年12月19日就已被羁押，当时他被内华达联邦检察官以非法入境为由而逮捕。据了解，余在外逃美国途中，一直用一个叫Win Chung Yu的假名。

　　作为辩诉交易一部分，余的上述罪行，最后被豁免。

　　另两名犯罪嫌疑人是曾用名Kit Shun Hui的许国俊和曾用名Fai Hui的许超凡。他们两人同样参与了侵占开平支行巨资的犯罪活动。许国俊和许超凡在2002年12月被指控通过欺骗手段获得了签证。

　　根据内华达地区联邦法院的法庭记录，从1992年到2001年的10月份，余振东、许国俊、许超凡三人结成团伙，通过伪造贷款文件和其他方法，非法占有开平支行的巨额资金。

　　根据当时开平支行的程序，只需要余振东和许国俊、许超凡三人签名，就可以发放贷款和转移资产。在这个团伙的活动期间，总共大约非法占有了4.85亿美元的银行资产。

　　在2001年10月12日的一次自查中，中国银行发现了账目亏空。最终核实的结果是：巨资被开平支行的前后3任负责人——许国俊、余振东、许超凡盗用。

　　是年年底，三人以香港身份证，取道香港，余振东逃往美国，而许国俊和许超凡则逃去加拿大。

　　余振东使用假名和一个假的美国旅游签证，最终非法进入拉斯维加斯市。

　　美国当地法庭认为，先为开平支行的信贷部主任，后为行长的余振东，在这个团伙长达十年的犯罪过程中，起了核心作用。

　　在整个欺诈的过程中，余振东和他的同伙转移了大量赃款到美国。比如：

　　2001年1月2日，余振东将大约20万美元从他的香港帐户下转移至旧金山的花旗银行。

　　2001年10月2日到2001年10月7日期间，他的同伙将大约200万美元，从一家香港银行转至拉斯维加斯的Caesar＇s Palace。

　　2001年10月15日，他的同伙又将859万美元转至香港的Desert Palace有限公司。

　　还是在2001年10月15日，余振东又将大约355万美元从他的一些香港账户转至他在旧金山的银行账户。2001年11月，中国政府在余振东潜逃后不久，根据《中美刑事司法协助协定》，要求美方提供协助。当年12月，美方即没收余振东涉案的部分赃款355万美元。

　　2003年9月，美国司法部长阿什克罗夫在华盛顿，亲手把355万美元票据亲手交给中国司法部长张福森。

　　据透露，由此次诉讼牵连出来的相关调查，正由FBI和美国移民与海关执法局，以及中国的执法部门、加拿大皇家骑警队、香港特别行政区警方进行。

　　科林斯说，追捕许国俊、许超凡的批准令依然有效，追捕活动还在继续。

　　美中司法合作又一重大突破

　　分析人士认为，4月16日发生在北京首都机场的这次移交，非比寻常，因为中美双方是在没有任何引渡条约的前提下进行的。中国政府认为，这是中美司法合作的一个成功案例。

　　美国驻华大使馆有关人士认为，余振东不符合美国政府对于申请庇护所需要的条件，也没有其他可以使他在美国居留下去的理由，因此不能让他继续留在美国。

　　据报道，早前美国联邦调查局驻香港官员透露，中、美、加三国执法官员及外交官，今年一月初即已开始在北京谈判“引渡”余振东的问题。

　　当时有香港特区的官员说，余振东亦可能引渡到港受审，因他盗取的公款，大部分经香港转移到海外。香港已起诉涉案的另外四人，并取得法庭颁令，冻结逾1亿美元资产，这四人通过非法渠道转移逾7500万美元。

　　最终，美国政府应中国政府要求，将余振东移交给内地警方，而移交的名义并非引渡，而是“驱逐出境”。

　　对国际司法合作有深入研究的美国汉密尔顿学院政治系教授李成说，在没有引渡协议的情况下，美国将余振东遣返给中国，应有几个方面的原因：一是中国一直对美国施加压力，已有五六年。每当国际会议讨论腐败问题时，中国经常提出，美国实行双重标准，一方面批评中国腐败，另一方面又接收逃亡的腐败官员，第二个原因是去年12月《联合国反腐败公约》实施，这一公约旨在保护第三世界国家，让逃亡腐败官员的财产得到返还，中国和美国都签署了。

　　李成说，《公约》的约束力还是有限的，因为联合国的权限毕竟有限，而且，本身腐败就还有不明确的地方，你说是贪污，但我可以说是迫害，目前碰到的中美之间的几个大案，就属这种情况，不过，对于余振东一案，双方的认识是比较清楚和一致的。

　　第三个原因，是中国与美国之间的默契，美国在反恐等问题上需要中国的互动。

　　目前，除了美国，国内涉嫌贪污的官员，外逃的目的地最多是加拿大和澳大利亚，因为那里投资移民比较容易，李成说，余振东的遣返，是中国反腐败的一个成果，对贪污官员肯定能产生巨大威慑。并且此案对于仍在加拿大上诉的赖昌星一案，也会产生一定影响。

　　当然，这并不代表以后中美司法合作会很顺利，因为尽管美国在对待内地在美贪官的问题上，已有所行动，但由于司法理念和人权观念等差别，中美至今未能签署引渡条约。

　　人大刑法专家谈余振东案：中美司法合作关键