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《经济半小时》在新浪网独家推出“监管风云”网上调查

http://finance.sina.com.cn 2001年12月14日 13:34 新浪财经

　　今年年初，为规范中国政券市场，中国证监会主席周小川要求今年是个监管年，国务院总理朱镕基更是明确指出：一定要加强监管，中国证券市场今后5年都是监管年，2001年，中国证券市场迎来了历史上监管力度最大的一年，而伴随监管力度的加大，股市黑幕日渐曝光：中科系崩盘，庄家吕梁显形，亿安科技操纵股价，银广厦制造业绩陷阱，中介公司为虎作伥……据不完全统计，今年7月下旬以来，已有11家违规上市公司被证监会查处，近30家受到沪深证交所的谴责--新世纪，中国证券市场监管力度和频度前所未有！作为中央电视台的

权威经济栏目，对此，《经济半小时》无法回避。以今年中国股市的风云变幻和深刻变革为背景，《经济半小时》将在年终推出特别系列报道《监管风云》。

　　《经济半小时》在新浪网独家推出网上调查，其中内容涉及到《监管风云》系列报道的焦点问题，望广大网民积极参与。

一、《庄家操纵翻云覆雨》
A、有关股市股民的调查

1、您是否有过跟庄经历
a. 有，不多
b.有，很多次
c.没有

2、对于庄家做庄的手法，您
a. 略知一二
b.比较了解
c.不清楚

B、经济学家
1、对于庄家们来说，今年股市上的一些外部环境都发生了变化。外部环境的变化对一些翻云覆雨的庄家影响最大的是：
a. 对交易主体的监管制度不断完善
b.对上市公司的监管的加强
c.中小投资者对于做庄手法越来越熟悉或者说越来越成熟
d.随着证券市场规模的扩大，任何机构投资者都是沧海一粟，影响市场更困难
e.其它（请填写）

2、在这种形势下，庄家行为和股票走势会发生变化吗，发生怎样的变化
a. 机构投资者向理性投资转化
b. 股票走势会更加平稳
c. 不会变化
d. 其它（请填写）
二、《包装化妆欺诈上市》
1、对于公司上市前的招股说明的看法是：
A、是购买新股唯一值得信赖的信息来源
B、其中关系到上市公司资产、主营业务、风险因素等情况披露存在不实的情况
C、股票买卖与公司的宣传无关，参考价值不大
2、新股上市，上市公司存在过度包装、信息披露不实的比例有多大：
A 、少数包装，不影响股票交易
B 、欺诈情况较为普遍，过分夸张即将上市公司的前景，公司基本情况存在失实问题
C 、根本不存在宣传包装问题，上市资料是经过各方调查核准的真实资料
3、上市公司的宣传推介尺度的看法：
A、上市公司应该在保障公司资料真实的前提下，适度包装，有利于新股的发行
B、上市公司本身不应该有任何包装
C、与上市公司有关的地方政府、财会和审计机构不应该为包装宣传做工作
4、重的上市前欺诈行为是：
A、虚增公司资产、谎报财务报表，隐瞒负债情况
B、夸大主营业务，将不具备规模的副业或不存在的意向协议过分渲染
C、夸大市营率、分红比例
5、能吸引投资的包装方法：
A、增加高科技含量，如生物技术、新产品等不熟知的领域和产品
B、暗示地方政府支持的背景，如地方扶植的企业、行业重点项目
C、有实力的中介机构、投资财团的参与
D、公司资金、实力雄厚
6、上市公司的申请上市材料是否存在包装过度问题：
A、是
B、否
7、你对招股说明书信任度怎样？
A、100%
B、99%-90%
C、89%-80%
D、79%-70%
E、69%-60%
F、59%-50%
G、49%-40%
H、39%-30%
I、29%-20%
J、19%-10%
K、9%-1%
L、0

三、《公司变脸不讲信誉》
1、您认为下列上市公司的"变脸"行为中，哪种行为最不讲信誉？
A、改变募集资金投向
B、频频重组
C、业绩朝令夕改
D、收益变化巨大
E、其它（请填写）
2、您认为目前的上市公司当中，讲信誉的比重有多大？
A、大多数
B、对半分
C、少数
D、极少数
3、造成上市公司频频"变脸"的主要原因是什么？
A、恶意操纵
B、市场变化
C、监管不力
D、制度漏洞
4、在频频"变脸"的上市公司当中，能够有所收益的是多还是少？
A、多
B、少
5、频频"变脸"的上市公司值得信赖吗？
A、值得
B、不值得

四、《信息披露随心所欲》
1、你对现在股市上的信息披露的满意度有多少？
A 很满意
B 比较满意
C 很不满意
D 不关注
2、你对每年的中报、年报怎么看？
A 因为有用所以仔细阅读
B 可以参考所以大致阅读
C 信息无用所以几乎不阅读
C 由于看不懂所以不看
8、你认为上市公司在年报、中报中披露的都是什么内容？
A 公司重要的财务状况
B 公司重大的合同担保
C 无关紧要的信息
D 假信息
9、你认为信息披露目前最严重的问题是什么？
A 上市公司给庄家内幕消息，信息获取存在机会不均等
B 上市公司对重大事件不及时披露，信息披露存在滞后性
C 上市公司报喜不报忧，信息披露存在片面性
D 上市公司可以隐瞒公司的情况，信息披露存在虚假性
10、你认为信息披露质量不高的最主要原因是什么？
A 上市公司信息披露制度不完善
B 公司治理结构不完善
C 会计制度和会计准则不完善
D 会计信息不真实
五、《暗中勾结伪造业绩》
1、对上市公司伪造业绩的看法：
A、上市公司伪造业绩的情况已经相当普遍，只不过是情节轻重而已
B、业绩伪造只是极少数违规公司的个别行为
C、是否伪造业绩只能通过事后的披露才知晓，投资人根本事先无法知道
2、伪造业绩情况能够出现的原因：
A、公司内部本身提供的业绩信息存在问题
B、负责审核、监督的会计师事务所、审计部门替上市公司违规造假，失去了监管的能力
C、在现在的实际操作中，监管部门实际上无法了解上市公司的真实业绩
3、业绩不实的原因：
A、股票承销商迫于现存的保底协议的压力，为完成包销协议并且盈利，不得不与上市公司共同违规
B、对于虚报业绩所受的缺乏处罚力度
C、监管部门对查出的不实业绩，处罚规则有，但执行不利
4、能否从根本上杜绝上市公司伪造业绩的行为
A、能
B、不能
C、需要监管法规的细分化，加大惩处力度，但是虚报情况仍然不可能完全杜绝
5、公司业绩对投资的影响有多大
A、直接影响股市交易
B、由于不实信息较为普遍，公司业绩已经不作为股民的参考了
C、渴望业绩披露成为真正的投资参考
6、伪造业绩的情况在整个股市是否普遍：
A、是达到50%以上
B、是达到80%以上
C、否只是极少数
六、《一股独大为所欲为》
1、你认为我们证券市场上存在的一些问题（一些怪现象）的主要病根是
A一股独大
B流通股和非流通股的分离
2、怎样解决一股独大？
A、国有股减持
B设立独立董事
C其它（请填写）
4、今年我国证券市场热点（现象）探讨排行榜
A一股独大
B国有股减持
C设立独立董事
D其它（请填写）
七、中介黑幕为虎作伥
1、在您的投资决策过程中，多大程度依赖中介机构的审计报告？
A、完全依靠
B、作为参考
C、根本不信
2、作为中介机构的会计师事务所和注册会计师，参与上市公司造假的可能性有多大？
A、很大
B、很小
C、不可能
3、您认为中介机构屡屡违规的主要原因是什么？
A、利益驱动
B、责任心不强
C、经验不足
D、外界压力
E、监管不力
F、社会环境
4、要解决中介机构屡屡违规的行为，应该：
A、加大处罚力度
B、职业道德建设
C、行业自律
D、民事赔偿和刑事处罚

八、《股市黑嘴推波助澜》
1、如果对参与的股市的部分群体做一个排行，请按照信誉的高低依次排出他们在你心目中的地位：
庄家
券商
基金
股评家
证监会

2、你更希望股评提供给你哪种服务?
A宏观经济分析
B对股票所属的某行业进行分析
C提供具体买入卖出价位
D具体点评个股
E只提供股市的基础知识
3、股评、咨询行业回答证监会规范股评行业后，对证券咨询的收入是否会有影响
A影响较大
B部分影响
C没有影响
九、《监管不力进退失度》
股民部分
1．监管年的收益与往年相比
A 高（赚20%以上）与加强监管是否有关？
A 有
B 无
B 差不多与加强监管是否有关？
A 有
B 无
C 差（赔20%以上）与加强监管是否有关？
A 有
B 无
2．如果加强监管会对股市带来阵痛，你为中小投资者能否忍受这种阵痛
A 暂时性的还可以（今年）
B 短期的还可以（一两年）
C 可以
D 不可以
专家部分
1．如何评价今年监管的力度
A 管制过多
B 监管失职
C 适度
D 其它（请填写）
2．今年监管的侧重点是什么？
A 财务审计
B 信息披露
C 中介机构
D 庄家
E 上市公司
F 对违规资金的清理
G 对监管者的监管
H 其它（请填写）
十、《艰难退市难在何处》
股民
1、如果你的股票遭遇退市的可能性，你还会支持退市制度的实施吗？
A、会
B、不会
2、退市制度实施后，对你操作是否有如下的影响？
A、不再购买ST PT类股票
B、T类股票更应该买，产生转机的可能性更大专家
1、退市难在何处？
A、地方政府
B、投资者利益如何保护
2、退市是否要保护投资者利益？
A、投资者要为自己的决策负责，T类公司的风险自担
B、应该在退市的同时使投资者少受损失
十一、《法律盲点股民两难》
股民：
1、您认为目前中国证监会在依法对市场进行监管过程中最需要做的工作是什么？
A、加强行政处罚力度
B、加强同司法机关的合作
C、加强对市场参与主体守法自律意识的培养
D、尽快制订和颁布相关部门规章
2、您认为目前在股市中存在的最主要的法律盲点是什么？
A、民事赔偿
B、没有制止恶庄的规定
C、事前、实时监管不利
D、其他
3、您认为中国证券市场目前在立法方面最需要制订的法律法规是什么？
A、民事赔偿责任
B、公司治理结构
C、信息披露制度
D、法人股和国有股流通券商：
1、您认为目前中国证监会在依法对市场进行监管过程中最需要做的工作是什么？
A、加强行政处罚力度
B、加强同司法机关的合作
C、加强对市场参与主体守法自律意识的培养
D、尽快制订和颁布相关部门规章
2、您认为目前在股市中存在的最主要的法律盲点是什么？
A、缺乏对不正当竞争的监管
B、对金融创新业务的批准
C、事前、实时监管不利
D、其它（请填写）
3、您认为中国证券市场目前在立法方面最需要制订的法律法规是什么？
A、民事赔偿责任
B、金融创新
C、对行业内部不正当竞争行为的限定
D、关于二板市场相关法律法规的制订
上市公司： 1、您认为目前中国证监会在依法对市场进行监管过程中最需要做的工作是什么？
A、加强行政处罚力度
B、加强同司法机关的合作
C、加强对市场参与主体守法自律意识的培养
D、尽快制订和颁布相关部门规章
2、您认为目前在股市中存在的最主要的法律盲点是什么？
A、没有职业责任保险
B、事前、实时监管不利
C、其它（请填写）
3、您认为中国证券市场目前在立法方面最需要制订的法律法规是什么？
A、公司法人治理责任
B、民事赔偿
C、在证券市场再融资问题
D、证监会对上市公司的监管手

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