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金融期货业务资格要过客户签约关 90%是门槛


http://finance.sina.com.cn 2006年07月13日 08:40 全景网络-证券时报

  【作者:秦利】

  签约投资者权益总额达到投资者总权益的90%以上,是考核期货公司具备金融期货业务资格的重要条件

  期货公司和投资者在保证金安全存管和投资者查询服务系统的签约率可能会成为考
核期货公司是否具备金融期货业务资格的重要条件。这是记者从监管部门下发给期货公司的文件中获得的信息。

  监管部门日前向深圳所有的期货公司下发了《关于进一步加强与投资者签署补充协议工作的通知》,通知要求各期货公司高度重视与投资着签署补充协议的工作,进一步加大力度提高签约率。通知同时透露,证监会期货部将把是否与绝大多数投资者签署补充协议,且签约投资者权益总额是否达到期货公司投资者总权益的90%以上,作为考核期货公司是否具备金融期货业务资格的重要条件。

  “提高投资者的签约率实际对期货公司来说非常的必要,股指期货推出后,期货公司将面临大量的工作,而如果投资者通过投资者查询系统查询就可以为期货公司节约很多人力物力。”深圳一家期货公司的负责人告诉记者。

  据了解,根据《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》的规定,期货公司在代理客户期货交易过程中要向客户发送交易结算报告、追加保证金通知以及强制平仓通知等文件。

  “股指期货推出后,期货公司的客户数量会成倍增长,按照原来的操作工作量大的几乎无法进行,而如果客户签署期货投资者查询服务系统协议,期货公司就可以通过查询服务系统履行上述通知义务。”上述负责人告诉记者。

  据悉,根据新款期货投资者查询服务系统使用合同规定,只要期货公司将交易结算报告以及追加保证金等文件发送至中国期货保证金监控中心,客户可以通过查询系统进行接受,即视为期货公司履行了《期货经纪合同》约定的交易结算报告和追加保证金通知等文件的通知业务。“这在一定程度上是实现了送达的无纸化。”上述负责人说,“这实际上都是基础性工作,只有这些工作顺利做完了,股指期货才会有坚实的基础。”

  据记者了解,作为期货保证金安全存管系统不断完善的阶段性成果,投资者查询服务系统于今年3月10在深圳地区正式推广,期货公司可通过电子邮件接收到登录查询系统的账户和密码,并从中国期货保证金监控中心有限公司网站的“投资者查询服务”栏目直接获取所属投资者的查询密码清单,分发给投资者。投资者查询体统构建了一个横跨投资者、期货公司以及监管部门的大平台,实现了信息的公开化、透明化,保证了保证金的安全。

  据期货公司人士介绍,近期由于需要和客户签署的合同种类特别多,客户对签字都比较反感,因此目前期货投资者查询服务系统使用合同的签约率并不是很高。记者初步统计了一家期货公司的合同,签字的地方多达6处,据该公司人士介绍,这还是经过瘦身的结果。由于将签约率和能否获得金融期货资格挂钩,目前多家期货公司都加大了宣传力度,力求达到90%这个门槛要求。


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