被指变种期货 中国茧丝绸交易市场频遭诉讼

　　背后速读

　　中国茧丝绸交易市场6月中旬再遭停市困境，会员怀疑其操纵市场价格，亦有会员将其告上法庭，而缺乏监管是上述问题屡见不鲜的根本原因

　　本报记者 宗新建 发自嘉兴上海

　　6月15日，位于嘉兴的中国茧丝绸交易市场(下称“交易市场”)计算机交易网络系统因电脑被经营户砸坏，导致其网站“金蚕网”瘫痪，被迫紧急关闭，直到6月16日才恢复运营。

　　这已经不是该市场第一次“停市”，去年11月份，浙江巴贝集团(下称“巴贝”)向所在地公安部门举报，查封了该市场，并要求交易市场退还相关损失。

　　去年12月5日，浙江嘉兴大江南丝绸有限公司(下称“大江南”)董事长马锡毫又联合另外6家会员单位,上书商务部,曝交易市场“非法组织期货交易、欺诈客户”，并相继向法院起诉，要求退还保证金。并于今年1月26日向杭州市中级人民法院起诉，要求赔偿。

　　马锡毫昨日向《第一财经日报》表示，该案将于7月18日开庭。

　　“嘉兴指数”光环

　　6月15日上午，10多位市场丝绸经营户向交易市场提出要求，希望面见市场相关负责人，在几经交涉未果后，经营户将市场内的若干台电脑砸坏。

　　“‘金蚕网’当时就关闭了，网上远期合同实时交易系统也暂时中断，无法交易了。”当日晚，整个闹剧的目击者交易市场会员朱先生向本报记者介绍。

　　“交易市场变相进行期货交易，市场经营户不仅不能转嫁原料上涨造成的经营风险，还经常不明不白地遭受巨额亏损，散户们才会有些过激举动。”朱先生说，这已经是该市场近半年来的第二次停市。

　　交易市场成立于1992年，由原外经贸部、纺织部批准设立，中国丝绸进出口总公司、中国丝绸工业总公司与浙江、四川、江苏三省丝绸总公司及嘉兴丝绸股份有限公司等共同出资2250万元，成为原始股东。这些年来，该交易市场一直以网上交易的方式进行干茧和生丝的远期合同交易，并由后成立的嘉兴中国茧丝市场交易结算有限责任公司(下称“结算公司”)委托管理。

　　商务部曾在一份文件中称，该市场“已成为我国茧丝绸行业最大的茧、丝产品交易平台，其价格走势影响国际和国内市场，正在形成国内外关注的‘嘉兴指数’。”

　　正是这个交易平台，从2005年下半年起,被多家企业指控的涉嫌“非法期货交易”。

　　本报记者调查了解到，2004年8月起,巴贝下属浙江巴贝丝业有限公司(下称“巴贝丝业”)、浙江巴贝领带有限公司(下称“巴贝领带”)先后入市进行干茧、生丝的B2B远期合同交易，根据当时的交易规则，交易采用标准品合同，合同既可买空也可卖空；整个交易只需交5%的保证金即可，不需要现款。

　　2005年5月份，因为对干茧市场大势看空，上述两家企业开始订立大量远期合同，仅签订2006年3月25日前供货的干茧数量即达到16000多吨。到2005年11月11日左右,其合计欠交合同履约保证金超过2亿元。

　　“11月14日，巴贝丝业和巴贝领带向市场表示拒绝缴纳保证金及履行相关合同。”知情人士戴先生称，两家公司认为该市场不属国家法定的期货交易场所、合同订购交易“违法”。

　　随后，两家企业向所在地公安部门报案，绍兴市中级人民法院、嵊州市公安局则迅速奔赴嘉兴，冻结、查封该市场账户。朱先生预计，当时涉及案值超过9000万元,于是交易市场发生了第一次停市。

　　12月8日，在商务部的协调下，浙江省政府召开协调会，双方达成和解。巴贝丝业和巴贝领带与交易市场达成协议，后者承诺赔偿巴贝6950万元的交易损失。2005年12月12日,该市场重新开业,整个停市时间长达20多天。

　　“和大户的争端解决了，可和中小散户之间的纠纷一直拖着。”朱先生说。由于很多中小散户们的企业实力都不是很强，无法与交易市场“叫阵”，而市场的股权结构也非常复杂，纠纷一拖就是大半年，一直悬而未决。所以才发生前述打砸电脑的一幕。

　　未获批期货交易资格

　　“到目前为止，除了巴贝外，我们的事情都没有得到解决。”马锡毫表示。

　　今年1月26日，大江南向杭州市中级人民法院递交“民事诉状”，状告浙江省丝绸有限公司、交易市场、结算公司，中国丝绸进出口总公司、中国丝绸工业总公司、四川省丝绸进出口集团有限公司、浙江嘉兴丝绸股份有限公司等8家公司，要求依法判定交易市场、结算公司归还其占有的原告的基础保证金、结算准备金等款项共计2326余万元，并判令其余被告对上述款项承担连带清偿责任。

　　该起诉书称，2005年2月间，其持有2005年3月干茧合约420手，经结算公司撮合，协议平仓200手，实际交割241手。在大江南未违约的情况下，结算公司扣收违约金808.4万元。随后，“被告又多次违反变更交易规则，将交易保证金的比例从交易额的5%提高到20%~40%，并肆意操纵交易，拉抬交易价格，使许多会员单位无法进行正常交易”、“被告利用其新制定的一些规则，违规操纵其控制的席位持续拉高交易价格，且未征得原告同意，将原告的全部合约强行转让。”

　　“交易市场存在诸多违反交易规则的严重违规行为，且结算公司只有对企业间现货交易进行结算和担保的经营资格，并没有期货交易结算的经营资格，更没有经过中国证监会批准取得经营资格。”马锡毫说。目前，证监会批准有资格进行期货交易的交易所为：上海期货交易所，大连商品交易所和郑州商品交易所。

　　而按照原外经贸部给交易市场的定性：交易市场建立初期“交易方式为引进期货机制的现货交易，逐步创造条件向标准期货交易过渡”。但1994年，在国家对期货交易市场的整顿中，该市场并未入围“期货试点交易所”名单。随后，交易市场以网上交易的方式进行干茧和生丝的远期合同交易至今。

　　“市场进行的就是期货交易。”江苏吴江人金永观表示，目前，他已经在该市场累计亏损3000余万元。

　　江苏警方通缉法人代表

　　不过，交易市场坚决否认上述“违法”行为。“我们的操作不存在违法行为”、“我们没做期货，都是按质论价的现货交易”。在采访中，中国丝绸工业总公司、浙江嘉兴丝绸股份有限公司、中国茧丝绸交易市场等相关高层均表示不知情。

　　“既然不是期货交易，为什么和巴贝达成和解？并心甘情愿地掏出近7000万元。”戴先生质疑。他透露称，根据交易市场和巴贝两家企业之间的保密协议，双方约定，巴贝丝业和巴贝领带须在约定之日前向公安部门撤销报案手续，撤销后，结算公司(签字的法人代表为刘佳林)分三次支付给两公司合计人民币6950万元。

　　事实上，在金永观等人的举报下，江苏启东市公安局已经对相关事件立案，并曾对交易市场法人代表刘佳林悬赏2万元进行网上通缉。

　　《第一财经日报》从江苏警方获得的一份“在逃人员信息登记表”显示：案件主办单位是江苏启东市刑警大队，在逃人员为刘佳林，案情是“嘉兴中国茧丝绸交易市场的两会员江苏启动市天益茧丝绸棉业有限公司和江苏南通美杰丝绸股份有限公司在2005年汇入该市场保证金分别为2100多万元和200多万元,刘佳林虚拟交易主体，诈骗巨额保证金。”其拘留证签发时日期为2005年 12 月22 日。

　　“虽然通缉了，但至今刘佳林还时常以该市场负责人名义参加当地的一些会议。”马锡毫说。

　　监管真空

　　“中国茧丝绸交易市场确实存在投机行为，这不可否认。”中国丝绸行业协会秘书长钱有清此前接受《中国纺织报》采访时表示。

　　据浙江省价格监测中心统计，今年1月初丝价从25万元/吨一路飙升至2月份的36万元，而去年同期价格仅为16万元。但4月至今又大幅回落到21万元，相当于去年10月份的水平。

　　国家茧丝办副主任王北鹰在今年4月份的全国蚕茧收烘工作研讨会上称，茧丝价格自去年以来一路走高，今年急速下跌，有合理回归因素，但也要注意人为炒作。

　　“嘉兴市场涉及到的会员、企业、人员遍布全国，影响面广，如不能妥善解决面临的风波，不仅给全行业、当地经济和嘉兴市场造成经济损失，还可能给社会稳定带来严重后果。”在第一次停市期间，商务部在一份给浙江省政府的书面通报中如此表述。

　　上述预警在部分领域正在逐渐变成现实。本报记者调查发现，今年4月份，浙江桑蚕主产区一度出现了抢购蚕种的现象。

　　杭州市农业局相关专家21日对本报记者说,茧价波动周期短，且波幅大，春茧产量大幅度增长对广大蚕农并非好事。

　　今年4月，商务部部长助理、国家茧丝办主任黄海在全国茧丝绸工作会议上表示，“我国大宗重要原材料交易市场发展很不成熟，市场规则也不健全，对过度投机行为进行及时监管和果断干预的经验不足，导致一些商品交易市场多次出现扰乱市场秩序的行为。”

　　在这样的情况下，承担期货交易行业监管职责的证监会就被推上了监管前沿。但业内人士认为，现在的现货远期市场大多由相关部委或地方政府批准设立，证监会很难有管辖权，因此，对这些市场的规范整顿，必须要由相关部委或地方政府负责进行，同时，如何界定“变相期货市场”也是个难题。中国期货业协会副会长常清认为，对于大宗商品交易市场和变相期货市场的界定，应该有以下几个标准：交易的合约是不是标准化合约；是不是采取逐日盯市、每日无负债结算制度；是实行动态的保证金制度还是静态的定金制度。

　　根据国务院办公厅日前发布的《2006年全国整顿和规范市场经济秩序工作要点》，国务院今年将逐步“取缔变相期货市场”。