交易所交易下滑承销商被起诉 瑞富殃及整个市场

　　本报记者 林纯洁 发自上海

　　目前进入拍卖环节的瑞富公司正在面临越来越严峻的考验，有消息证实瑞富的客户正在加速流失，这种状况将对瑞富资产的价值造成严重的影响。

　　瑞富公司在周二递交给破产法庭的文件中显示，45个客户已经对其在瑞富账户上的 18亿美元采取了行动。文件显示，有10个客户已经向法庭提出了起诉，这些客户在瑞富的账户上拥有6.4亿美元；而另外35个客户则已经对瑞富的破产案提出了异议。

　　美国当地时间周三，瑞富的监管类资产就将被拍卖，而客户正是这部分资产中最吸引人的地方。目前这部分资产正在不断的流失，根据美国商品期货交易委员会(CFTC)10月7日公布的数据,截至9月30日，仅瑞富在美国分部的客户账户中就拥有65亿美元，但是根据彭博社的数据，到了10月24日，这个数字降到了34亿美元。

　　瑞富客户流失现象的严重甚至已经影响到了交易所。

　　就连美国最大的期货交易所，纽约商业交易所(NYMEX)也感到了危机。该交易所目前正在竭力来平复市场由于瑞富丑闻而带来的恐慌气氛，“甚至在休市的时间，NYMEX也允许交易商变换仓位以及账户力求让一切更加平稳地过渡。”彭博社援引NYMEX 主席JamesNewsome在本周二芝加哥一场论坛上的话表示，交易所甚至在交易大厅贴出告示以防止流言四起。

　　“我们在过去数周看到的情况是很多的交易员离开了瑞富。”芝加哥期货交易所(CBOT)的CEO Bernard Dan周二也表示：“在短期内，瑞富作为数个市场的主要交易者，对市场产生了影响。”Dan还表示CBOT的总体交易量正在下降。

　　如果越来越多的客户抽取资金，那么瑞富资产的价值将会继续缩水。

　　瑞富在周三已经要求破产法庭暂不受理此类请求，直到破产法庭可以判断到底哪些客户资产是属于瑞富破产的部门，哪些不是。

　　就像当初的安然公司破产，目前与瑞富相关的华尔街券商也陷入了瑞富的泥潭。

　　瑞士信贷第一波士顿(CSFB)周二在向美国

证券交易委员会(SEC)递交的季度报告中称，SEC已向其发出传票并要求提供与瑞富公司有关的信息。CSFB是瑞士信贷集团(Credit Suisse Group)旗下从事投资银行业务的子公司。

　　其实CSFB对此应该早有预料，早在10月19日，美国银行(Bank of America Corp)的CFO Alvarode Molina就曾表示该银行可能因为瑞富的破产受到法律牵连。美国银行和CSFB都是瑞富IPO的承销商，另外一家则为高盛。

　　瑞富的IPO发行价为每股22美元，在10月19日就已跌到了1美元以下。而瑞富投资者的代理律师在10月份也已提交诉状，对瑞富IPO的主承销商提起诉讼。

　　投资者的律师，纽约的律师行麦尔伯格·维斯的高级合伙人维斯曾表示，承销商对瑞富在IPO后短短两个月就陷入崩溃负有责任。维斯还表示，他从未见到哪家公司在IPO之后这么快就分崩离析，而且他对胜诉非常自信。维斯认为，承销商们对瑞富上市的尽职调查做得不够，在

审计已发现了内控机制方面不足后，并没有对此进行深入调查。

　　CSFB没有提供与调查有关的更多情况，但表示公司正在配合调查。