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加强会员经营考核 上期所表彰20家年度优秀会员


http://finance.sina.com.cn 2005年01月31日 10:28 第一财经日报

  本报记者 罗文辉 发自上海

  上周五(28日),上海期货交易所(下称“上期所”)召开了表彰2004年度优秀会员会议。而10天前,上期所已根据《上海期货交易所2004年度优秀会员评选办法》,公告了20家被评选为上期所2004年度优秀会员的名单。

  据了解,在考虑交易规模的同时,上期所2004年度的评比加强了参选会员单位的合规经营、风险控制、交易业务及市场诚信等多个方面的综合考评。

  例如,在合规经营考核规定中规定,如有受中国证监会及派出机构立案查处的,在交易所稽查中发现问题;违反交易限仓、强制平仓和大户报告等风险管理制度;不及时领取资金核对表、不规范开具票据、会员变更事项不及时通知交易所;发生交割违约或交割纠纷;使用未经交易所规定的网上行情分析系统;在媒体上发布对期货市场及投资者有严重错误导向的信息等情况,将视违规行为严重程度和次数,在评选中予以取消评选资格或作相应扣分处理。






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