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深圳证监局期货公司求发展先要保证不出事
【本报讯】(记者王轲真) 加强风险控制和完善治理结构被监管机构列为今年规范深圳期货市场的具体要求。在日前召开的年度深圳地区期货经营机构监管会议上，深圳证监局要求辖区内的期货公司首先保证不出事，再去谋求发展。
处在初级发展阶段的期货市场，由于相关机制尚不完善，期货公司抵御重大风险的能力并不是很强，不少公司甚至相当脆弱，一旦出现风险事件造成较大的资金损失，可能面对灭顶之灾，也潜存着对市场的冲击和带给投资者的非正常损失。深圳证监局局长张云东提出了要按法律法规合规经营、要切实加强内部控制和高管人员要有高度的诚信意识三点要求。副局长曹汝明提出期货公司不出大的风险事件，是生存与发展的前提，也是保护投资者合法权益的基础。他希望各公司一定要把风险控制放在首位，对于违法违规造成风险事故，损害投资者合法权益的，证监局一定会坚决依法查处，决不姑息。
期货公司的法人治理问题也引起了监管机构的重视。目前深圳地区的期货公司绝大多数是一股独大的股权结构，控股股东最高的股权比例是95%，最低的是50%。从近年来发现的问题看，公司存在的诸多问题，尤其是恶性违规事件，大多与大股东行为不当有关。这一法人治理结构的特点，使大股东的不当行为导致了期货公司的行为不当，甚至引发风险事件、损害投资者的合法权益。
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