国投瑞银董日成：把风险管理移入中国

　　国际成熟市场的经验证明，随着基金规模的急剧扩张，风险控制能力的高低将拉开基金公司之间的差距。基金公司只有建立起完善的风险管理和内部控制机制，才能长期稳定发展，使客户的财富不断增长。国投瑞银基金管理有限公司副总经理董日成表示，在风险管理上，国投瑞银移植了瑞银集团风险管理的精髓，建立起了一套完备的风控体系，通过四个层次掌控风险：

　　第一，投资团队在投资过程中对风险的控制和管理；第二，风险管理小组透过风险报告，对投资组合进行监控；第三，合规与风险控制委员会定期举行会议，对市场和组合变动进行分析；第四，第三方审计机构对公司的整体运营状况提供监督。此外，双方股东的审计团队，也会督促公司保持稳健的运营。

　　在

股票投资方面，国投瑞银基金管理公司借鉴了瑞银在全球成功使用二十多年的GERS风险管理系统。GERS是瑞银全球股票风险管理系统，通过分析组合风险来源达到控制风险的目的。它的一大特征是，可以对组合风险进行事前的管理，而非仅仅事后的分析。正在中国工商银行等渠道发行的国投瑞银核心企业股票基金，就是采用该工具进行风险评估。