新世纪基金总经理孙枝来：要重视全员风险管理

　　北京消息 新世纪基金管理有限公司总经理孙枝来日前在接受记者采访时认为：适度灵活的大类资产配置可以化解系统性风险带来的基金资产的损失；作为一家新兴的基金公司，必须要始终贯彻全程全员风险管理的理念，把风险控制贯穿业务流程的每一个环节，使得业务环节的每一个员工都在评估和排除风险。

　　他同时也表示，作为西部的唯一一家基金公司，新世纪基金公司既重视东南地区的 市场开发，也将大力挖掘中西部市场的潜力，靠产品的特色、基金的业绩、公司的资源开发中西部市场的潜力。

　　记者：现有市场条件下，您认为一家新的基金公司应该如何运作才能取得市场的认可，并逐步做大做强？

　　孙枝来：在目前市场条件下，新的基金公司确实面临生存和发展压力。新的基金公司要逐步做大做强，我们认为要做好以下三方面的工作：一是加强公司内部管理，控制运营成本，做好打持久仗的准备；二是提高基金管理业绩，提升客户服务质量，挖掘市场营销潜力，一步一个脚印地积累公司品牌优势形象；三是把握好两个时机实现公司跳跃发展：正确的产品战略把握基金市场的时机以提升基金管理规模、正确的投资决策把握证券市场的时机以提升基金管理业绩。

　　记者：请您介绍一下新世纪基金公司在风险控制体系方面的一些基本安排？

　　孙枝来：新世纪基金公司自成立以来，就着手建立了科学合理的制度体系、控制严密的内控组织架构和业务流程、运行高效的风控业务运行机制等配套完善的风险控制体系。

　　新世纪基金公司的制度体系分为公司基本管理制度、公司一般管理制度及部门管理制度三级结构，覆盖公司各项业务及各个岗位。

　　内控组织架构上，公司设计了五级风控体系，即合规监察委员会、督察长、风险控制委员会、监察稽核部及各部门风险评估责任人五级；针对公司营运、投资、研究、产品开发、市场营销、信息披露等业务可能存在的风险点，进行了严密的操作流程设计。

　　在运行机制上，公司遵循统一领导、分级实施、集中报告、独立监督的原则：公司董事会统一领导，公司经营层对内部控制制度的有效执行承担责任；风险控制的具体工作，由各部门、监察稽核部、风险控制委员会、督察长及合规监察委员会五级负责实施；对风险控制的意见、建议和汇报，报送监察稽核部、风险控制委员会、督察长、总经理、董事长及监管层；督察长及监察稽核部对公司及各部门的风险管理工作实行双重独立的监督。

　　以上内控体系的安排，始终贯彻全程全员风险管理的理念。即风险控制贯穿业务流程的每一个环节，业务环节的每一个员工都在评估和排除风险。

　　记者：贵公司的投资理念是稳健为本、科学决策，但市场行情瞬息万变，贵公司在投资上赋予基金经理多大权限，以保证稳健、科学决策与及时决策的平衡？

　　孙枝来：新世纪基金公司实行投资管理委员会领导下的基金经理责任制。投资管理委员会是我公司基金资产运作的决策和授权机构，基金经理在投委会的授权范围内运作基金资产。在对基金经理授权的问题上，我公司遵循严格风控、适度授权、快速决策的原则。

　　严格风控是指从严控制风险、保障基金资产安全出发，建立禁止投资品种制度、限制投资品种制度、股票库管理制度、重仓股管理制度等，在风险预期可控的前提下，授权基金经理进行投资运作。

　　适度授权是指对基金业绩影响程度大的投资决策，包括大类资产比例、行业配置、重仓股投资等，由基金经理提议，投资管理委员会研究、讨论和批准才能得以执行；基金投资决策的其它方面，授权基金经理根据投资价值、投资时机的判断进行决策。

　　快速决策是指对于基金经理的提议，投资管理委员会快速做出反应，不影响基金投资决策的及时性。

　　作者：记者 吴占宇

　　(来源：上海证券报)