|
行情回顾：
2005年4月19日(周二)股指今日围绕昨日收盘价1197点震荡整理，尾盘反弹乏力，沪综指收盘仍在1200点以下，小幅上涨2.16点，收于1199.90点；深成指涨6.22点，收于3267.54点。两市盘面弱势特征明显，多只个股跌停，烟台万华(资讯 行情 论坛)、盐湖钾肥(资讯 行情 论坛)等前期牛股也纷纷调整。两市涨幅居前的多为低价超跌股，航空股反弹，赣粤
高速(资讯 行情 论坛)(资讯 行情 论坛)等公路股继续走强。整体来看，国际原油价格及大宗商品价格持续高企、政府宏观调控的影响逐渐显现，市场对业绩稳定增长、防御性极强的公路股青睐有加，个股之间的分化预计将进一步深化。从技术上看，股指目前仍处于下降通道中，考虑到二线蓝筹股的短线回调压力、新股扩容等不确定性的影响，如果没有进一步政策面利好的支持，大盘可能继续震荡探底。不排除反弹可能性，但高度不宜太乐观。
宏观经济：
《关于规范类证券公司评审与监管相关问题的通知》和《规范类证券公司评审暂行办法》昨日分别由中国证监会和中国证券业协会发布，并自发布之日起实施。这标志着继创新试点类券商推出后，券商分类监管中第二类，即规范发展类券商的评审正式启动。
《通知》要求，证券公司在申请参加评审前，应按规定进行风险底数的自查，报备自营账户和委托理财业务合同，并针对自查情况制定切实可行的整改计划并明确责任人，承诺自提出申请之日起六个月内完成违规业务的清理，由注册地证监局对上述事项出具监管意见。
《评审办法》对申请评审的证券公司作出了更细致的规定：设立并持续经营一年或一年以上；综合类(含比照综合类)证券公司最近一年净资本不低于2亿元；经纪类证券公司最近1年净资本不低于2000万元；最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)；最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%，因证券公司发债提供的反担保除外；最近一年净资本不低于净资产的50%。
据了解，监管部门将受理规范类公司依法提出有关核准事项的申请，准予该类公司参与股票发行询价等新业务，准予其开展资产管理业务，支持其通过银行间市场进行融资等。具体措施包括：允许此类公司按新规定开展定向理财业务，允许此类公司申请专项理财业务试点；待集合资产管理业务运行一段时间以后，将试点范围扩大到此类公司；允许此类公司规范其已设立的海外分支机构；支持此类公司拓宽融资渠道，根据有关规定，近期内此类公司发行短期融资券不必另行进行资信评级。随着创新试点工作的顺利推进，经试点证明成熟的业务做法、产品创新方案等也将首先在此类公司中内推广实施。
《评审办法》还强调，规范类证券公司应对客户交易结算资金是否安全、透明、完整，以及证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动等进行有效监控，确保其客户交易结算资金独立存管和证券自营、客户资产管理和债券回购等业务的风险控制制度的有效实施；应不断完善其客户交易结算资金独立存管、客户资产管理、债券回购、证券自营业务的管理办法和责任追究制度，健全内控体系和财务核算体系，保证会计报表的真实、准确、完整。对虚报、瞒报、漏报、错报的行为，由法定代表人和经营管理主要责任人承担相应责任。
中国证券业协会将负责评审工作的具体实施，并对规范类证券公司进行持续评价。持续评价不合格者，将不再作为规范类证券公司；而规范类证券公司经过发展达到规定条件的，可依据有关规定申请评审成为创新试点类证券公司，开展相应的业务。(湘财荷银基金管理公司供稿)
| 
