广发聚富开放式投资基金招募说明书(更新)摘要

　　基金管理人：广发基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　重要提示

　　广发聚富开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】121号文核准募集。根据当时生效的法律法规，本基金基金合同于2003年12 月3日生效。

　　广发基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。

　　本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

　　本招募说明书所载内容截止日为2006年6月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2006年3月31日(财务数据未经审计)。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概况

　　名称：广发基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室

　　办公地址： 广州市天河区体育西路57号红盾大厦14、15楼

　　成立时间：2003年8月5日

　　法定代表人：马庆泉

　　注册资本：1.2亿元人民币

　　电话：[phone]

　　联系人： 陈伯军

　　股权结构： 由广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、广州科技风险投资有限公司、香江投资有限公司和烽火通信科技股份有限公司共同发起设立，分别持有本基金管理人48.33%、18.33%、16.67%和16.67%的股份。

　　(二)主要人员情况

　　1、董事会成员

　　马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，中国人民大学博士生导师，第三届中国证券业协会副会长，中国证券业协会基金业委员会主任委员。历任中央党校研究室主任、副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董事长，第二届中国证券业协会秘书长等职务。

　　欧阳西：董事，男，硕士，经济师。曾任广发证券财务总监、投资银行部常务副总经理、投资自营部总经理、投资银行部副总经理、项目经理，现任广发证券副总裁。

　　冯梦觉：董事，男，大学本科，工程师，曾任广州市星火公司副总经理兼任百星生物工程有限公司副总经理，广州科技开发总公司总经理助理，广州科技实业发展公司常务副总经理，广州科技风险投资有限公司总经理，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州科达实业发展公司总经理、广州市科技馆筹建办主任。

　　李建绍：董事，男，EMBA，高级经济师，曾任武汉邮电科学研究院团委书记、市场策划部副主任，长江爱立信电信有限公司财务总监、总会计师，烽火通信科技股份有限公司财务管理部总经理，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁兼财务总监。

　　董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，曾任复旦大学法律系副主任，现任复旦大学法学院副院长。

　　姚海鑫：独立董事，男，经济学博士，教授，博士生导师，曾任辽宁大学工商管理学院副院长兼辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心副主任，现任辽宁大学财务处副处长。

　　罗海平：独立董事，男，经济学博士，曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，现任太平保险湖北分公司总经理。

　　2、监事会成员

　　余利平：监事长，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

　　吴宝应： 监事，男，经济学硕士，曾任广发证券投资自营部经理，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理，现为广发基金管理有限公司机构理财部员工。

　　吕战会：监事，男，研究生学历，曾任兰州大学教师，广西第一律师事务所律师，广州宝洁有限公司法律部经理，美国友邦保险公司广州分公司和美亚保险公司广州分公司助理总经理和法律顾问，现任香江集团董事会秘书、总裁助理。

　　3、总经理及其他高级管理人员

　　林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

　　肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

　　朱平：副总经理，男，硕士， 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券公司投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

　　兰惠艳：督察长，女，工商管理硕士，高级经济师，曾任广发证券稽核部经理。

　　4、基金经理

　　易阳方：男，经济学硕士，投资管理部总经理，广发聚富基金经理，广发聚丰基金经理。9年证券从业经历，曾从事股票发行、资产管理业务，曾任广发证券投资银行部业务员，广发证券投资自营部副经理。

　　江涌：男，经济学、法学双学士，广发聚富基金经理。7年证券从业经历，曾任广发小盘基金经理、广发基金管理有限公司行业研究员、广发证券股份有限公司深圳业务总部研究员。

　　5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　　主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平、投资管理部总经理易阳方、研究发展部总经理许雪梅。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人概况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：2480亿元人民币

　　联系电话：[phone]

　　联系人：庄为

　　(二)主要人员情况

　　中国工商银行资产托管部共有员工65人，平均年龄30岁，90%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　(三)基金托管业务经营情况

　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行自1998年2月成立以来，始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2006年3月，托管证券投资基金56只，其中封闭式16只，开放式40只。托管资产规模年均递增73%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、履约类产品等十大类14项产品的托管业务体系。继2004年先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“中国最佳托管银行”称号后，2005年，又分别获得《财资》和《全球托管人》评选的“中国最佳托管银行”称号。

　　三、相关服务机构

　　(一)基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：

　　(1)广州分公司

　　地址：广州市体育西路57号广东红盾大厦14层

　　客户服务电话：95105828或020-83936999

　　直销专线电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　(2)北京分公司

　　地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦18层

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　(3)上海分公司

　　地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦北塔17层

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　基金管理人网址： www.gffunds.com.cn

　　2. 代销机构

　　(1) 名称：中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：田耕

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务热线：95588

　　公司网址：www.icbc.com.cn

　　(2)名称：广东发展银行股份有限公司

　　住所：广州市农林下路83号

　　法定代表人：李若虹

　　联系人：江璐

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　公司网址：http：／／ebank.gdb.com.cn

　　(3)名称：兴业银行股份有限公司

　　住所：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　电话： [phone]

　　联系人：陈丹

　　公司网址：www.cib.com.cn

　　(4)名称：广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心

　　办公地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务热线： 020-87555888转各营业网点

　　公司网址：www.gf.com.cn

　　(5)名称：广发华福证券有限责任公司

　　住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　法定代表人：王比

　　联系人：吴晓立

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务热线：0591-87383333或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：www.gfhfzq.com.cn

　　(6)名称：国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：祝幼一

　　联系人：芮敏祺

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　客户服务热线：400-8888-666

　　公司网址： www.gtja.com

　　(7)名称：中国银河证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　联系人：郭京华

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　客户服务热线：010-68016655

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　(8)名称：中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：黎晓宏

　　联系人：权唐

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　咨询电话：400-8888-108

　　公司网址：www.csc108.com

　　(9)名称：天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街19号

　　法定代表人：林义相

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　联系人：陈少震

　　客户服务电话： [phone]或802

　　公司网址：www.txsec.com

　　(10)名称：平安证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　法定代表人：杨秀丽

　　联系人：苗永华

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话：95511

　　公司网址：www.pa18.com

　　(11)名称：渤海证券有限责任公司

　　住所：天津市经济技术开发区第一大街29号

　　办公地址：天津市河西区宾水道3号

　　法定代表人：张志军

　　联系人：徐焕强

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　公司网址：www.ewww.com.cn

　　(12)名称：国信证券有限责任公司

　　住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：何如

　　联系人：林建闽

　　电话：[phone]-2181

　　传真：[phone]

　　客户服务电话：800-810-8868

　　公司网址：www.guosen.com

　　(13)名称：招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：黄健

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　客户服务热线：400-8888-111、0755-26951111

　　公司网址：www.newone.com.cn

　　(14)名称：联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马国强

　　联系人：范雪玲

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　客户服务热线：400-8888-555

　　公司网址：www.lhzq.com

　　(15)名称：长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：魏云鹏

　　联系人：高峰

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话：[phone]

　　公司网址：www.cc168.com.cn

　　(16)名称：东北证券有限责任公司

　　住所：长春市人民大街138-1号

　　办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：李树

　　联系人：高新宇

　　开放式基金咨询电话： [phone]

　　开放式基金业务传真： [phone]

　　公司网址：www.nesc.cn

　　(17)名称：中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区区银城中路中银大厦39层

　　法定代表人：平岳

　　联系人：张静、金坚

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务热线：021-68604866

　　公司网址：www.bocichina.com

　　(18)名称：光大证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

　　法定代表人： 王明权

　　联系人：刘晨

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话：[phone]

　　公司网址： www.ebscn.com

　　(19)名称：东海证券有限责任公司

　　住所：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

　　法定代表人：顾森贤

　　联系人：龙涛

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　公司网址： www.longone.com.cn

　　客户服务电话：北京010-86525005 上海021-62196752

　　深圳0755-83154530 常州0519-6634000

　　(20)名称：申银万国证券股份有限公司

　　住所： 上海市常熟路171号

　　法定代表人：谢平

　　联系人 ：王序微

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话：[phone]

　　公司网址：www.sw2000.com.cn

　　(21)名称：金元证券有限责任公司

　　住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　法定代表人：郑辉

　　联系人：金春

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话：[phone]

　　公司网址：www.jyzq.cn

　　(22)名称：中原证券股份有限公司

　　注册地址：河南省郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦11 楼

　　办公地址：河南省许昌市南关大街38号

　　法定代表人：张建刚

　　联系人：梁锦宝

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话： [phone]或65585676

　　公司网址：www.ccnew.com

　　(23)名称：山西证券有限责任公司

　　住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：吴晋安

　　联系人：刘文康

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话：[phone]

　　公司网址：www.i618.com.cn

　　(24)名称：东吴证券有限责任公司

　　住所：苏州市十梓街298号

　　法定代表人： 吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　公司网址：www.dwzq.com.cn

　　(25)名称：海通证券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　客户服务热线：021-962503

　　公司网址：www.htsec.com

　　(二)注册登记机构

　　名称：广发基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室

　　办公地址：广州市体育西路57号省工商大厦14楼、15楼

　　法定代表人：马庆泉

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：李尔华

　　(三)律师事务所和经办律师

　　名称：广东信达律师事务所

　　住所：深圳市深南中路东风大厦21楼

　　负责人：许晓光

　　电话：[phone]

　　传真： [phone]

　　经办律师：韦少辉、魏天慧

　　联系人：韦少辉

　　(四)会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：深圳鹏城会计师事务所

　　办公地址：深圳市东门南路2006号宝丰大厦5楼

　　法人代表：饶永

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　经办注册会计师：杨克晶 侯立勋

　　联系人：杨克晶

　　四、基金的名称

　　广发聚富开放式证券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金为平衡型基金。依托高速发展的宏观经济和资本市场，通过基金管理人科学研究，审慎投资，在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。

　　七、基金的投资范围

　　本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　八、 基金的投资策略

　　积极投资策略，在资产配置层面，重视股票资产和债券资产的动态平衡配置，在行业配置层面，根据不同行业的发展前景进行行业优化配置，在个股选择层面，在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票投资机会。

　　1、资产配置

　　本基金是平衡型基金，重视兼顾长期资本利得和当期收入，在正常情况下，债券资产占基金资产净值的比例为20%-75%，股票资产占基金资产净值的比例为20%-75%。但由于我国股市系统性风险较大，且缺乏避险工具，因此，本基金管理人将保留在极端市场情况下债券投资最高比例为95%，股票投资最低比例为0%的权利。法律法规另有规定时，从其规定。

　　2、行业优化配置

　　从产业生命周期来判断上市公司的投资价值和投资机会在我国证券市场上具有重要的现实意义。本基金管理人将通过行业优化配置以提升投资绩效。

　　3、股票投资组合的构造

　　(1)通过广发上市公司综合评级模型对上市公司进行筛选，并在严格剔除不合格投资对象的基础上构建一级股票库。在一级股票库的基础上遴选分红潜力、成长潜力强的投资标的构建二级股票库。

　　(2)GARP投资法

　　Growth at Reasonable Price投资法，应用价值投资理念投资具有成长潜力公司的投资方法。本基金管理人认为，结合价格才能进行上市公司投资价值判断，成长潜力和持续分红能力等都是上市公司投资价值不可分割的组成部分，成长型投资法和价值型投资法只是考察上市公司投资价值的不同视角。在高成长的新兴市场，应用价值投资的理念挖掘潜力股是本基金管理人追求基金资产长期稳健增值的重要投资策略。

　　(3)上市公司成长性分析框架

　　持续性成长能力分析：在公司主营业务、行业背景、公司治理结构、市场环境等内外因素保持一定稳定性的基础上，对上市公司的成长能力进行分析。

　　突变性成长能力分析：当公司基本面发生重大变化时，过往财务指标对公司未来经营业绩及成长性的预测效能降低，探索突变性成长能力分析对提高投资收益和降低投资风险具有重要的意义。

　　4、债券投资管理

　　积极投资策略，本基金管理人将通过利率预测、收益率曲线模拟、债券资产配置、债券分析等投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。

　　九、 业绩比较基准

　　80%＊中信标普300指数收益＋20%＊中信全债指数收益。

　　十、 风险收益特征

　　本基金风险收益特征介于成长基金与价值基金之间：适度风险、较高收益。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定，于2006年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2006年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1. 期末基金资产配置组合

　　2. 期末按行业分类的股票投资组合

　　3. 期末基金投资前十名

　　4. 期末按券种分类的债券投资组合

　　5. 期末债券投资前五名组合

　　6. 投资组合报告附注

　　(1)本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10%。

　　(2)报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　(3)本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

　　(4)本基金本报告期其他资产的构成包括交易保证金1，598，780.49元，应收证券清算款22，180，790.52元，应收利息10，935，798.80元，应收申购款91，879，645.03元，合计为126，595，014.84元。

　　(5)截至2006年3月31日，本基金持有的处于转股期的可转换债券如下：

　　十二、基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2006年3月31日。

　　1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

　　2.本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

　　注： 业绩比较基准： 80%＊中信标普300指数收益＋20%＊中信全债指数收益。

　　十三、基金的费用

　　(一)与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　1)基金管理人的管理费；

　　2)基金托管人的托管费；

　　3)证券交易费用；

　　4)基金信息披露费用；

　　5)基金份额持有人大会费用；

　　6)与基金相关的会计师、律师等中介机构费用(本基金发售中所发生的与本基金有关的会计师费和律师费从基金发售费用中列支，不另从基金资产支付)；

　　7)按照国家有关规定可以列入的其它费用。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1)基金管理人的管理费

　　管理费的计算方法如下：

　　H ＝ E ×１.5%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　2)基金托管人的托管费

　　基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H ＝ E ×０.25%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　3)上述第1中第“3)”到第“7)”项费用包括发售期间信息披露的费用，由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　(二)与基金销售有关的费用

　　1、认购费

　　1)认购费率

　　投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。

　　投资者选择交纳前端认购费用时，按认购金额采用递减比例费率，具体费率如下：

　　投资者选择交纳后端认购费用时，按持有时间采用递减比例费率，具体费率如下：

　　认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。

　　2)认购费用的计算

　　如果投资者选择交纳前端认购费用，计算方法如下：

　　前端认购费用＝认购金额×前端认购费率

　　净认购金额＝认购金额-前端认购费用

　　认购份数＝净认购金额／基金份额面值

　　如果投资者选择交纳后端认购费用，计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

　　后端认购费用＝ 赎回份额 ×认购日基金份额净值×对应的后端认购费率

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额-后端认购费用-赎回费用

　　基金份额面值为1.00元。基金份额份数保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。

　　2、申购费

　　基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书(更新)第八部分“基金份额的申购与赎回” 。

　　3、赎回费

　　本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，最高不超过赎回总额的0.5%。赎回费用的25%归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书(更新)第八部分“基金份额的申购与赎回”。

　　(三)本基金不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　(四)基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2006年1月6日公告的《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书【更新】［2006年第1号］》进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、在“二、释义”部分，更新了“基金转换”的释义。

　　2.在“三、基金管理人”部分，根据公司人员变动对相关人员资料进行了更新。

　　3. 在“四、基金托管人”部分，根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况进行了相应更新。

　　4. 在“五、相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构并对原有销售机构的资料进行更新，代销机构的增加事宜均已公告。

　　5.在“十、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

　　6.在“十一、基金的业绩”部分，更新了截至2006年3月31日的基金业绩。

　　7. 对“二十二、对基金份额持有人的服务”内容进行了更新。

　　8. 对“二十三、其他应披露的事项”内容进行了更新。

　　广发基金管理有限公司

　　二零零六年七月十三日