南方稳健成长贰号证券投资基金招募说明书(2)

　　1.6基金的募集

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2006年6月13日证监基金字[2006]116号文批准募集。

　　本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。

　　(一)募集期

　　自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见发售公告。

　　(二)发售对象

　　中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者。

　　(三)募集目标

　　本基金不设募集目标。

　　(四)发售方式和销售渠道

　　本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。

　　本基金认购的申请方式为书面申请或管理人公布的其他方式。

　　本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

　　基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。

　　当日(T日)在规定时间内提交的申请，投资者通常可在T+2日到网点查询交易情况，在募集截止日后二个工作日内可以到网点打印交易确认书。

　　(五)认购费用

　　本基金认购费率为不高于2.0%，，随认购金额的增加而递减，如下表所示：

　　认购金额(M)认购费率

　　M＜100万2.0%

　　100万≤M＜500万1.6%

　　500万≤M＜1000万1.0%

　　M≥1000万1000元

　　(六)认购期利息的处理方式

　　认购款项在基金验资前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以基金份额注册登记机构的记录为准。

　　(七)基金认购份额的计算

　　1、本基金认购费率为不高于2.0%

　　2、基金认购采用金额认购的方式。计算公式为：

　　认购费用 = 认购金额 ×认购费率

　　净认购金额 = 认购金额- 认购费用

　　认购份额 = (净认购金额＋认购利息)/ 基金份额面值

　　例：某投资者投资10万元认购南方稳健成长贰号证券基金，假设该笔认购产生利息50元，则其可得到的认购份额为：

　　认购费用＝100,000×2.0%＝2,000元

　　净认购金额＝100,000-2,000＝98,000元

　　认购份额 = (98,000＋50)/1.00 = 98,050份

　　认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分代表的资产计入基金财产。

　　(八)基金认购金额的限制

　　本基金代销机构首次认购和追加认购的最低金额按照基金管理人和代销机构约定的为准。本基金直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整。

　　(九)基金份额的认购和持有限额

　　基金管理人不对每个账户的认购和持有基金份额进行限制。

　　1.7基金合同的生效

　　(一)基金备案的条件

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

　　(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　　如果基金合同不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额

　　本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

　　1.8基金份额的申购和赎回

　　(一)申购与赎回场所

　　本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

　　基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。

　　(二)申购与赎回的开放日及时间

　　本基金的申购、赎回自基金合同生效后30个工作日内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站(以下简称“网站”)公告。

　　投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。

　　若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。

　　(三)申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。

　　(四)申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。

　　投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

　　2、申购和赎回申请的确认

　　T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记人在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。

　　3、申购和赎回的款项支付

　　申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

　　投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记人在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本《基金合同》的有关条款处理。

　　(五)申购与赎回的数额限制

　　1、本基金代销机构首次申购和追加申购的最低金额均为1000元。本基金代销机构首次申购和追加申购的最低金额按照基金管理人和代销机构约定的为准。本基金直销网点最低申购金额由基金管理人制定和调整；赎回的最低份额为1000份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回；

　　2、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；

　　3、本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制；

　　4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前2个工作日至少在一家指定报刊和网站公告并报中国证监会备案。

　　(六)申购费用和赎回费用

　　1、 申购费率按申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　申购金额(M)申购费率

　　M＜100万2.0%

　　100万≤M＜500万1.6%

　　500万≤M＜1000万1.0%

　　M≥1000万1000元

　　2、 赎回费率为0.5%，赎回费的25%归基金资产所有。

　　3、 本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。

　　(七)申购份额与赎回金额的计算

　　1、 基金申购份额的计算

　　本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

　　申购费用 = 申购金额×申购费率

　　净申购金额 = 申购金额-申购费用

　　申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值

　　例、某投资者投资1万元申购本基金，对应费率为2.0%，假设申购当日基金份额净值为1.0168元，则其可得到的申购份额为：

　　申购费用 = 10,000×2.0% = 200元

　　净申购金额 = 10,000-200= 9,800元

　　申购份额 = 9,800/1.0168 = 9,638.08份

　　即：投资者投资1万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0168元，则可得到9,638.08份基金单位。

　　2、 基金赎回金额的计算

　　赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率

　　赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费

　　例、某投资者赎回本基金1万份基金单位，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0168元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回费用 = 1.0168×10,000×0.5% = 50.84元

　　赎回金额 = 1.0168×10,000-50.84 = 10,117.16元

　　即：投资者赎回本基金1万份基金单位，假设赎回当日基金份额净值是1.0168元，则其可得到的赎回金额为10,117.16元。

　　3、 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。

　　(八)申购和赎回的注册与过户登记

　　投资者申购基金成功后，注册登记人在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　投资者赎回基金成功后，注册登记人在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。

　　(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式

　　除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：

　　(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

　　(2)证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；

　　(3)基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

　　(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；

　　(5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。

　　发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(4)项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。

　　(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

　　除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：

　　(1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

　　(2)证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；

　　(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

　　同时，在出现上述第(3)款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间20个工作日，并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

　　暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。

　　在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。

　　(十一)巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

　　(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

　　(3)巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上公告。

　　本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

　　(十二)重新开放申购或赎回的公告

　　如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。

　　如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购、赎回公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。

　　如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

　　(十三)基金的转换

　　为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。

　　(十四)转托管

　　本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

　　(十五)定期定额投资计划

　　基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。

　　(十六)基金的非交易过户

　　非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

　　基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。

　　注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。

　　对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。

　　(十七)基金的冻结与解冻

　　基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

　　1.9基金的投资

　　(一)投资目标

　　本基金为稳健成长型基金，在控制投资风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提下，力求使该为投资者提供稳健和长期稳定的资本利得。

　　(二)投资范围

　　本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票，债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中又以上市公司所发行的股票为投资重点。本基金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市公司的股票和具有较大成长潜力的上市公司的股票。

　　(三)投资理念

　　本基金秉承价值投资和稳健投资的理念，通过深入的调查研究，挖掘上市公司的价值，寻求价值被低估的证券，采取低风险适度收益的配比原则，通过科学的组合投资，降低投资风险，以长期投资为主，追求基金资产的长期稳定增值。

　　(四)投资策略

　　在股票投资方面，本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力，主要可以区分为价值型股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型股票的特征，并依据该特征分别构造一个投资组合。本基金投资于这两个组合内股票的比例不低于股票投资部分的80%。

　　1、价值型股票投资组合

　　本基金价值型股票投资组合的对象主要是业绩优良并能持续稳定增长的上市公司。本基金将主要通过代表股东真实价值的经济附加值(ECONOMIC VALUE ADDED 或EVA)指标体系进行选择，即以EVA为基础，建立一个上市公司投资价值评分体系，并重点选择连续两年EVA排名靠前的公司进行投资。

　　2、成长型股票投资组合

　　成长型股票基本特征为，公司主导产品或服务在市场竞争中具有明显优势，使其经营业绩快速成长，主要表现为主营收入和主营业务利润的连续快速增长，从而为股东带来更大的价值，但这类股票往往由于市盈率较高，股价波动较大，因此风险相对也较高，尤其是在快速增长阶段临近结束时。本基金的成长型股票组合重点投资于未来连续两年预期主营业务收入及营业利润增长率高于我国国内生产总值(GDP)平均增长率2倍以上的公司股票，其中尤其重视具备较强股本扩张能力的公司。

　　在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期(duration)模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。

　　(五)投资决策依据和决策程序

　　1、决策依据

　　(1)国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；

　　(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础；

　　(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。

　　1、决策程序

　　(1)决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。

　　(2)进行市场调研：证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源，选定重点关注的股票范围；在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的股票向基金经理做出投资建议；根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投资建议。

　　(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下，根据证券分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。

　　(4)进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。

　　(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。

　　(六)投资限制

　　一)禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　1、承销证券；

　　2、向他人贷款或提供担保；

　　3、从事承担无限责任的投资；

　　4、买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

　　5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券；

　　7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。

　　二)投资组合限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　1、投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%；

　　2、投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%；

　　3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

　　4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

　　5、本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

　　6、本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；

　　7、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　8、本基金买卖基金管理人、基金托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商的证券，以及非控股股东在承销期内承销的证券，必须获得投资决策委员会批准，报法律、监察稽核部备案，并按规定履行信息披露义务；

　　9、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制；

　　如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

　　由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

　　(七)业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准为上证综合指数×80%+上证国债指数×20%。

　　若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用，基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。

　　(八)风险收益特征

　　本基金为混合基金，属证券投资基金中的风险收益适中的品种。

　　(九)基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法

　　1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

　　2、有利于基金资产的安全与增值；

　　3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。

　　4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益。

　　(十)基金的融资

　　本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

　　(十一)基金管理人和基金经理的承诺

　　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

　　2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

　　(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　　(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　(1)越权或违规经营；

　　(2)违反基金合同或托管协议；

　　(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　(6)玩忽职守、滥用职权；

　　(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　(8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　(9)贬损同行，以抬高自己；

　　(10)以不正当手段谋求业务发展；

　　(11)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　4、基金经理承诺

　　(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

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