博时平衡配置混合型证券投资基金招募说明书

　　(4)以制度建设作为风险管理的核心。托管部十分重视内部控制制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制大纲、风险控制制度、员工行为规范、岗位职责、稽核监察制度及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还在不断增加和完善。

　　(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查是风险控制管理的有力保证。托管部内部设置专职稽核监察部门内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，每两月对业务的运行进行一次稽核检查。总行稽核监察部门也不定期对托管部进行稽核检查。

　　(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风险更加可靠，人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

　　(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　五、相关服务机构

　　(一)基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　机构名称：博时基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　法定代表人：吴雄伟

　　成立时间：1998年7月13日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：1亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　2、代销机构

　　(1)中国工商银行股份有限公司

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(2)中国建设银行股份有限公司

　　名称：中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话:95533

　　网址：www.ccb.cn

　　(3)交通银行股份有限公司

　　名称：交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市仙霞路18号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话:95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　(4)深圳发展银行股份有限公司

　　名称：深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：法兰克纽曼

　　电话：[phone]转8811

　　传真：[phone]

　　联系人：周勤

　　客户服务电话:95501

　　网址：www.sdb.com.cn

　　(5)长江证券有限责任公司

　　名称：长江证券有限责任公司

　　注册地址：武汉市新华下路特8号

　　办公地址：武汉市新华下路特8号

　　法定代表人：明云成

　　联系人：毕艇

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:4008-888-999

　　网址：www.cz318.com.cn

　　(6)东吴证券有限责任公司

　　名称：东吴证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省苏州市十梓街298号

　　办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:[phone]

　　网址：www.dwjq.com.cn

　　(7)东方证券股份有限公司

　　名称：东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东大道720号20楼

　　办公地址：上海市浦东大道720号20楼

　　法定代表人：王益民

　　联系人：盛云

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:[phone]

　　网址：www.stock.cnool.net

　　(8)光大证券有限责任公司

　　名称：光大证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

　　法定代表人：王明权

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：刘晨

　　客户服务电话:[phone]

　　网址：www.ebscn.com

　　(9)广发证券股份有限公司

　　名称：广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:[phone]转各营业网点

　　网址：www.gf.com.cn

　　(10)国泰君安证券股份有限公司

　　名称：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：芮敏祺

　　客户服务电话:400-8888-666

　　网址：www.gtja.com

　　(11)国信证券有限责任公司

　　名称：国信证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：何如

　　联系人：林建闽

　　电话：[phone]转2181

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:800-810-8868

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(12)海通证券股份有限公司

　　名称：海通证券股份有限公司

　　办公地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、杨薇

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:[phone]

　　网址：www.htsec.com

　　(13)华西证券有限责任公司

　　名称：华西证券有限责任公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

　　法定代表人：张慎修

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：杨玲

　　客户服务电话：4008-888-818

　　网址：www.hx168.com.cn

　　(14)联合证券有限责任公司

　　名称：联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马国强

　　联系人：范雪玲

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:400-8888-555，0755-25125666

　　网址：www.lhzq.com

　　(15)平安证券有限责任公司

　　名称：平安证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　法定代表人：杨秀丽

　　联系人：余江

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:95511

　　网址：www.pa18.com

　　(16)申银万国证券股份有限公司

　　名称：申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：王明权

　　电话：[phone]

　　联系人：黄维琳、王序微

　　客户服务电话:[phone]

　　网址：www.sw2000.com.cn

　　(17)世纪证券有限责任公司

　　名称：世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳深南大道7088号招商银行大厦41层

　　办公地址：深圳深南大道7088号招商银行大厦41层

　　法定代表人：段强

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：邓耀

　　客户服务电话:[phone]

　　网址：www.csco.com.cn

　　(18)天相投资顾问有限公司

　　名称：天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

　　办公地址：北京市朝阳区幸福村中路锦绣园D座

　　法定代表人：林义相

　　联系人：陈少震

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:[phone]/802

　　网址：www.txsec.com

　　(19)兴业证券股份有限公司

　　名称：兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：杨盛芳

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:[phone]

　　网址：www.xyzq.com

　　(20)中信建投证券有限责任公司

　　名称：中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　法定代表人：黎晓宏

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：权唐

　　客户服务电话:400-8888-108(免长途费)

　　网址：www.csc108.com

　　(21)中国银河证券有限责任公司

　　名称：中国银河证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　联系人：郭京华

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务电话:[phone]

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(22)招商证券股份有限公司

　　名称：招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳福田区益田路江苏大厦38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：黄健

　　客户服务电话:4008888111，0755-26951111

　　网址：www.newone.com.cn

　　(二)注册登记机构

　　博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)

　　(三)律师事务所

　　机构名称：国浩律师集团(北京)事务所

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街贡院六号E座9层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街贡院六号E座9层

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：黄伟民

　　经办律师：黄伟民、刘伟宁

　　(四)会计师事务所

　　机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东昌路568号

　　办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼

　　法人代表：杨绍信

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：陈兆欣

　　经办注册会计师：汪棣、薛竞

　　六、基金的募集

　　(一)基金募集的依据

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2006年4月10日证监基金字[2006]68号文批准募集发售。

　　(二)基金类别、类型

　　混合型、契约型

　　(三)基金运作方式

　　开放式

　　(四)基金存续期间

　　不定期

　　(五)基金份额的发售时间、方式和对象