南方基金关于开通南方积配与南方高增转换公告

　　南方基金管理有限公司(简称“本公司”)已于2003年4月21日正式推出基金转换业务，并与2005年9月20日对该转换业务进行了调整。为进一步满足投资者的理财需求，本公司决定开通公司旗下两只上市型开放式基金(LOF)：南方积极配置基金、南方高增长基金之间的转换业务。

　　一、适用范围

　　该转换业务适用于本公司已募集和管理的南方积极配置基金(简称“南方积配”，代码：160105)和南方高增长基金(简称“南方高增”，代码：160106)的场外基金份额，场内(交易所)基金份额不适用本转换规则。

　　二、办理时间

　　本基金转换业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(本公司公告暂停申购、赎回时除外)。

　　三、业务说明

　　1、基金转换是指投资者在持有本公司发行的任一开放式基金后，可直接自由转换到本公司管理的并已公布可以实施转换业务的其它开放式基金，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

　　2、基金转换采用“份额转换、未知价”原则，转出、转入均以T日的基金份额净值为基础计算转出金额与转入份额。

　　3、转换费计算采用单笔计算法。投资者在T日多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用。

　　4、投资者可在任一同时代理拟转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基金转换。基金转换只能在同一销售机构进行。

　　5、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态，已冻结份额不得申请基金转换。

　　6、经转换后的基金份额持有时间从转换确认日开始重新计算。

　　7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，先确认的认购或者申购的基金份额在转换时先转换。

　　8、转入基金的基金份额计算保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产；单笔转换基金份额不得低于1000份。

　　9、注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资者转换基金成功的，注册登记机构在T＋1日为投资者办理权益转换的注册登记手续，投资者通常可自T＋2日(含该日)后向业务办理网点查询转换业务的确认情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。

　　10、单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金管理人可以取消当日已申请的基金转换业务并暂停基金转换业务。

　　四、转换原则与费用

　　1、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金归入基金资产部分(25%)的赎回费用，并将该费用归入基金资产；

　　2、转换时每次收取不高于0.2%的转换费用，由销售机构确定；

　　3、转换时不按照申购费的高低收取补差费用。

　　五、举例说明

　　1、南方积极配置基金转为南方高增长基金

　　例1：某投资者将南方积极配置基金(场外)10万份转换为南方高增长基金(场外)，假设转换当日南方积极配置基金的基金份额净值为1.0218元人民币，而南方高增长基金的基金份额净值为1.0618元人民币，则：

　　转换时收取的费用包括两部分：赎回费用(转出南方积极配置基金)0.125%(即0.5%×２5%)和转换费用0.2%。

　　归基金资产费用＝转换份额×转出基金份额净值×赎回费率×２5%

　　净转换金额＝转换份额×转出基金份额净值-归基金资产费用

　　转换费用＝净转换金额×转换费率

　　转换确认金额＝净转换金额-转换费用

　　转换确认份额＝转换确认金额／转入基金份额净值

　　归基金资产费用＝100，000×１.0218×０.5%×２5%＝127.73元

　　净转换金额＝100，000×１.0218-127.73＝102，052.27元

　　转换费用＝102，052.27×０.2%＝　204.10元

　　转换确认金额＝102，052.27-204.10＝101，848.17元

　　转换确认份额＝101，848.17／1.0618＝95，920.30份

　　2、南方高增长基金转为南方积极配置基金

　　例2：某投资者将持有一年的南方高增长基金(场外)10万份转换为南方积极配置基金(场外)，假设转换当日南方高增长基金的基金份额净值为1.0618元人民币，而南方积极配置基金的基金份额净值为1.0218元人民币，则：

　　转换时收取的费用包括两部分：赎回费用(转出南方高增长基金)0.05%(即0.2%×２5%)和转换费用0.2%。

　　归基金资产费用＝转换份额×转出基金份额净值×赎回费率×２5%

　　净转换金额＝转换份额×转出基金份额净值-归基金资产费用

　　转换费用＝净转换金额×转换费率

　　转换确认金额＝净转换金额-转换费用

　　转换确认份额＝转换确认金额／转入基金份额净值

　　归基金资产费用＝100，000×１.0618×０.2%×２5%＝53.09元

　　净转换金额＝100，000×１.0618-53.09＝106，126.91元

　　转换费用＝106，126.91×０.2%＝　212.25元

　　转换确认金额＝106，126.91-212.25＝105，914.66元

　　转换确认份额＝105，914.66／1.0218＝103，654.98份

　　五、重要提示

　　1、本公告仅适用于本公司旗下南方积极配置基金和南方高增长基金之间的转换；本公司南方稳健成长基金、南方宝元债券型基金与南方现金增利基金之间的转换详见2005年9月20日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等报刊及网站上的《南方基金管理有限公司关于开通南方现金增利基金转换业务及调整旗下基金转换业务规则的公告》；本公司其他基金以及新发基金的转换业务规定，以届时公告为准。

　　2、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换规则，但应最迟在调整前3个工作日内在至少一种中国证监会指定网站或媒体公告。

　　3、本公司其他基金以及新发基金的转换业务规定，以届时公告为准。

　　4、投资者欲了解其他详细情况，请登陆本公司网站(http：／／www.southernfund.com／)或拨打本公司客户服务电话[phone])。

　　5、本基金转换业务的解释权归本公司。

　　特此公告。

　　南方基金管理有限公司

　　2006年3月29日

　　南方基金关于推出南方高增长基金

　　后端收费及持续销售的公告

　　南方高增长证券投资基金(以下简称“本基金”)是经中国证监会证监基金字［2005］82号文批准，并于2005年7月13日正式成立的上市契约型开放式证券投资基金。为更好地满足广大基金投资人的理财需求，南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2006年4月3日起正式推出本基金的后端收费业务，并同时开展本基金的持续销售活动。现就该业务的有关事项公告如下：

　　一、定义

　　本基金的“后端收费”业务是指投资人在申购本公司开放式基金时可以先不用支付申购费，而在赎回时支付，并且持有年限越长，申购费率越低，直至免除全部申购费用。

　　二、适用基金

　　本业务目前仅适用于南方高增长基金(后端收费代码：160107)。

　　三、适用对象

　　中华人民共和国境内依法可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者。

　　四、办理场所

　　中国银行、中国工商银行、交通银行、深圳发展银行和各大券商可以办理本基金的“后端收费”业务，其具体开通情况以各代销机构为准。实行“后端收费”模式后，投资人仍可选择“前端收费”模式。

　　五、费率结构

　　注：其中赎回费用的25%归入基金资产

　　六、计算方法

　　后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所对应的申购金额，赎回时本公司按照先进先出法依次进行处理，具体公式为：∑当初购买本次赎回份额的申购资金总额×该部分份额所对应的费率。

　　七、计算举例

　　例1、某日A投资者、B投资者申购本基金，申购金额分别为10，000　元和1，000，000　元，当日基金份额净值为1.100　元，三年后申请赎回，基金份额净值为1.800　元。则在前端收费和后端收费模式下，各相关费用分别为：

　　注：①采取后端收费时，前端费率为0。

　　例2　、某日C投资者申购本基金20，000.00元，基金净值为1.10元，一年后再申购本基金10，000.00元，基金净值为1.40元，再过两年后赎回全部基金份额，基金净值为1.80元，则在前端收费和后端收费模式下，各相关费用分别为：

　　注：①采取后端收费时，前端费率为0。

　　以上例子中数据皆为假设，并不能作为判断基金可能收益的依据。

　　八、重要提示

　　1、自本基金推出后端收费模式之日起，前、后端收费模式并存，投资人可自由选择，但分别依照两种模式申购的南方高增长基金份额之间不能相互转换。

　　2、依照两种模式申购的南方高增长基金份额，同受《南方高增长证券投资基金基金合同》的约束并享有同等权益。

　　3、投资者在采用后端收费模式申购基金时需选择收益分配的方式(现金分红或红利再投资)；如果投资者不选择，其默认方式为现金分红；因红利再投资而增加的基金份额，后端收费模式与前端收费模式一样均不收红利再投资费用。

　　4、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述业务规则，但应最迟在调整前3个工作日内在至少一种中国证监会指定网站或媒体公告。

　　5、本公司其他基金以及新发基金的后端收费业务，以届时公告为准。

　　6、投资者欲了解其他详细情况，请登陆本公司网站(http：／／www.southernfund.com／)或拨打本公司客户服务电话[phone])。

　　7、本基金后端收费业务的解释权归本公司。

　　南方基金管理有限公司

　　2006年3月29日