招商基金关于调整旗下基金转换费率及规则公告

　　为满足客户需求，招商基金管理有限公司决定从2005年3月28日起对所管理基金的转换费用和规则进行调整。调整后的转换费率和规则具体如下：

　　基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的各基金品种之间。

　　转换业务遵循“先进先出”的业务规则，先确认的认购或者申购的基金份额在转换 时先转换。如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先转换后赎回的处理原则。

　　各基金间转换的总费用包括转换费和转出基金的赎回费两部分。其中，转换费 ＝ 转出当日该基金份额净值×转出份额×转换费率。

　　一、单笔转换金额低于200万元的，各基金之间的转换费说明：

　　1、招商安泰系列基金各子基金(招商股票基金、招商平衡型基金、招商债券基金)之间、招商安泰系列基金与招商先锋基金之间的转换：

　　(1)均需相应收取转出基金的赎回费(具体赎回费率参见各基金更新的招募说明书及相关公告)；

　　(2)投资者在同一自然年度内累计的有效转换次数在三次(含)以内，转换费率为0；超过三次，从第四次起转换费率为0.5%。

　　(3)认(申)购的招商债券基金份额，或从认(申)购的招商现金增值基金转换形成的招商债券基金份额，向招商平衡型基金、招商股票基金、招商先锋基金转换时，在上述转换费率基础上增加0.5%，作为申购费率补差。

　　2、招商安泰系列基金(招商股票基金、招商平衡型基金、招商债券基金)及招商先锋基金与招商现金增值基金之间的转换：

　　(1)认(申)购的招商现金增值基金向招商股票基金、招商平衡型基金、招商先锋基金转换时，转换费率为1%；向招商债券基金转换时，转换费率为0.5%。

　　(2)由招商安泰系列基金、招商先锋基金转换而来的招商现金增值基金再向招商安泰系列基金或招商先锋基金转换时，转换费率均为0.5%。

　　(3)从招商安泰系列基金、招商先锋基金向招商现金增值基金转换时，转换费为0，只收取转出基金的赎回费。

　　二、单笔转换金额高于200万元(含)的，各基金之间的转换费说明：

　　1、招商安泰系列基金各子基金之间(招商股票基金、招商平衡型基金、招商债券基金)、招商安泰系列基金与招商先锋基金之间的转换：

　　(1)均需相应收取转出基金的赎回费(具体赎回费率参见各基金更新的招募说明书及相关公告)；

　　(2)投资者在同一自然年度内累计的有效转换次数在三次(含)以内，转换费率为0；超过三次，从第四次起单笔转换费为1000元。

　　2、招商安泰系列基金(招商股票基金、招商平衡型基金、招商债券基金)及招商先锋基金与招商现金增值基金的转换：

　　(1)招商现金增值基金向招商安泰系列基金、招商先锋基金转换时，单笔转换费率为1000元。

　　(2)由招商安泰系列基金、招商先锋基金向招商现金增值基金转换时，转换费率为0，只收取转出基金的赎回费。

　　招商基金管理有限公司

　　2005年3月23日上海证券报