裕隆证券投资基金季度报告2004年第4号

http://finance.sina.com.cn 2005年01月22日 02:36 上海证券报网络版

　　一、重要提示

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2005年1月20日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计师审计。

　　二、基金产品概况：

　　基金简称：基金裕隆(资讯行情论坛)

　　基金运作方式：契约型封闭式

　　基金合同生效日：1999年6月15日

　　报告期末基金份额总额：30亿份

　　投资目标：为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并主要通过投资于业绩能够保持长期可持续增长、从长远来看市场价值被低估的成长型上市公司来实现基金的投资收益。

　　投资策略：本基金的投资组合应本着收益性、安全性、流动性的原则。依据上市公司的预期收益和发展潜力，通过投资于业绩能够保持长期可持续增长、从长远来看市场价值被低估的成长型公司来实现基金长期的股票投资收益。通过综合国内国际经济环境、行业、公司和证券市场的相关因素，确定各类金融工具的投资组合比例，达到分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋求基金收益长期稳定的目的。

　　业绩比较基准：无

　　风险收益特征：无

　　基金管理人：博时基金管理有限公司

　　基金托管人：中国农业银行

　　上市时间： 1999年6月24日

　　三、主要财务指标和净值表现

　　(一)主要财务指标

　　2004年4季度主要财务指标单位：人民币元

　　(二)净值表现

　　1、本报告期基金份额净值增长率

　　2、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况。

　　四、管理人报告

　　(一)基金经理介绍

　　包周荣先生，1967年出生，双学士学历。1991年毕业于清华大学机械制造和应用数学专业，获工学和理学学士学位。1991年至1999年先后在陕西省证券公司上海业务部、上海证大(行情论坛)投资管理有限公司工作。1999-2000年在嘉实基金管理公司任基金经理；2000-2001年在华夏基金管理公司任基金经理助理。2001年3月起任上海证大投资管理有限公司投资管理部经理。2002年12月23日入博时基金管理有限公司，自2003年1月起任基金裕隆基金经理。

　　(二)本报告期内基金运作情况说明

　　在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《裕隆证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。

　　(三)本报告期内基金的投资策略和业绩表现

　　四季度，市场重复着与历史相似的走势，成交比较清淡，汽车股出现了很大的跌幅，煤电油运都出现了一定幅度的调整，股指创出了5年来的新低，上证指数(资讯行情论坛)下跌了9.32%；深综指下跌了11.09%。中国资本(行情论坛)市场到了非常时刻，投资者对市场中存在的结构性问题的认识越来越清晰，对市场的未来的看法趋向一致，形成目前市场的流通性缺陷。证券市场问题的根本性解决的时机值得期待。

　　本基金在报告期内主要采取保守的投资策略，在1300点左右逐渐增加了持仓，品种的选择主要在主营业务明晰，有稳定增长的基础性公司，舍弃了一部分周期性股票。本期业绩为-6.87%。

　　五、投资组合报告

　　(一)本报告期末基金资产组合情况

　　(二)本报告期末按行业分类的股票投资组合

　　(三) 基金投资前十名股票明细

　　(四) 债券投资组合

　　(五)投资前五名债券明细

　　(六)投资组合报告附注

　　1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

　　2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票的，

　　3、基金的其他资产包括：证券清算款7，432，871.23元，应收利息8，511，750.55元，交易保证金250，000元。

　　4、报告期内持有的处于转股期的可转换债券明细