裕元证券投资基金季度报告2004年第4号

http://finance.sina.com.cn 2005年01月22日 02:36 上海证券报网络版

　　一、重要提示

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2005年1月20日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计师审计。

　　二、基金产品概况：

　　基金简称：基金裕元(资讯行情论坛)

　　基金运作方式：契约型、封闭式

　　基金合同生效日：1999年9月19日

　　报告期末基金份额总额：15亿份

　　投资目标：通过投资于重组类上市公司实现资本增值

　　投资策略：分散投资实现投资组合的安全性、流动性和收益性的统一

　　业绩比较基准：无

　　风险收益特征：无

　　基金管理人：博时基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行

　　上市时间： 1999年10月28日

　　三、主要财务指标和净值表现

　　(一)主要财务指标

　　2004年4季度主要财务指标单位：人民币元

　　(二)净值表现

　　1、本报告期基金份额净值增长率

　　2、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况。

　　四、管理人报告

　　(一)基金经理介绍

　　邹志新先生，1970年出生，博士生，中国注册会计师协会非执业注册会计师。1992年毕业于北京理工大学，获理学学士学位，1997年在江西财经大学获经济学硕士学位，2002年起攻读南开大学(深圳班)博士。1997年至1999年在君安证券研究所从事研究工作，任核心研究员。1999年入博时基金管理有限公司，曾任研究员、交易员、基金裕隆(资讯行情论坛)基金经理助理。2002年1月起任基金裕泽(资讯行情论坛)基金经理，2003年7月起任基金裕元基金经理。

　　(二)本报告期内基金运作情况说明

　　在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《裕元证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。

　　(三)本报告期内基金的投资策略和业绩表现

　　基金裕元奉行价值投资理念，坚持“研究为先，先人一步”的投资原则，根据宏观经济政策和数据、行业景气度和企业赢利变化对基金资产进行投资组合管理。

　　本报告期间，央行实施25个基点的加息，调控政策取得明显效果，CPI上涨幅度回落，固定资产投资增速也下降，因此宏观政策将走向温和。本期，基金经理对组合内余留的铜、铝、钢铁等周期性行业进行清理，继续增加公用事业行业(收费)和消费品类资产配置。期间资产配置变化细微。

　　虽然证券市场风云变幻，但本基金经理对动态优化后的组合未来表现充满信心。我们把风险控制放在首要位置，对于投资标的的筛选更加严格，把不确定性的资产配置比例尽量降低。

　　基金裕元单位净值期末为1.1037元，期初为1.1744元，期间净值增长率为-6.02%。同期上证指数(资讯行情论坛)下跌了9.32%，深证综指(资讯行情论坛)下跌了11.09%。

　　五、投资组合报告

　　(一)本报告期末基金资产组合情况

　　(二) 本报告期末按行业分类的股票投资组合

　　(三) 基金投资前十名股票明细

　　(四) 债券投资组合

　　(五)投资前五名债券明细

　　(六) 投资组合报告附注