基金专户理财试点办法即将颁布

　　单一客户每笔资产不低于5000万元

　　祁和忠

　　经过今年4月27日海南会议、7月6日长春会议两轮讨论之后，基金试点专户理财业务规范的有关内容，已成为正式文件。一位与会专家表示，这份即将颁布的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《办法》)，对基金公司开展特定资产管理业务的条件、形式、管理费率、业绩报酬、利益输送的防范等作了全面规定。

　　《办法》规定，基金管理公司开展特定资产管理业务需要通过证监会的评审，《办法》对经营行为、人员配备、可能出现的利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为，制定了有效的规则和防范措施；以及管理制度和投资监控制度。

　　《办法》规定，为单一客户办理特定资产管理业务的，每笔业务的资产不得低于5000万元，为多个客户办理特定资产管理业务的，客户数量和资产规模由证监会另行规定。

　　《办法》规定，资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况并就资金来源的合法性做特别说明和书面承诺。

　　《办法》要求特定资产管理业务的投资经理与公募基金经理不得相互兼任，并应当报证监会备案。

　　《办法》要求，资产管理人应当在每季度结束之日起的10个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与公募基金之间的异常交易行为做专项说明。