基金投资流通受限证券受限

　　本报记者 吴慧 发自北京

　　今后，基金投资非公开发行股票等流通受限证券，不仅要得到基金公司董事会的批准以及受到托管银行的监督，同时还要在两个交易日内披露所投资非公开发行股票的系列信息。日前，证监会为规范基金投资行为、防范风险，发布《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》(下称《通知》)。

　　市场人士认为，证监会此举意在防止定向发行过程中的股价操纵和关联方利益输送。

　　近半年来，上市公司已从非公开发行市场上筹资千亿元，定向发行题材股已成为新一轮投资热点。不少公司在发布定向发行意向后，股价迅速上涨，涨幅甚至达30%到40%。

　　“董事会是基金公司的最终负责人。”银河

　　《通知》要求基金托管银行对于基金公司在投资流通受限证券时，必须监督其是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例。基金一旦出现风险，基金托管银行应承担连带责任。

　　同时，基金公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。市场人士认为，这将有效避免股价操纵、利益输送等问题。